本報記者 郭冀川

    2022年，深交所在中國證監會領導下，牢牢把握建設中國特色現代資本市場的使命任務，堅持穩字當頭、穩中求進的工作總基調，完整準確全面貫徹新發展理念，積極服務國家戰略全局和實體經濟發展，著力推動提高上市公司質量，激發市場主體活力，加快構建新發展格局，努力實現“三穩三進”，全力維護資本市場平穩運行。

    服務企業直接融資

    深交所聚焦服務國家重點發展戰略，持續深化鞏固多元包容的深市市場體系，為不同發展階段、不同類型的企業提供融資支持。

    一方面，深市主板恢復IPO融資功能后更好發揮板塊作用。2022年，深市主板新增上市公司40家，IPO融資318.81億元。合并后的深市主板已匯聚行業規模龍頭企業超過130家，科技龍頭企業近50家，是市場化藍籌企業和細分行業冠軍聚集地。

    另一方面，創業板注冊制改革成效持續鞏固。2022年，深市創業板新增上市公司150家，IPO融資1796.37億元，上市公司數量達到1232家，總市值超11萬億元，在先進制造、數字經濟、綠色低碳等重點領域優勢凸顯，九大戰略新興產業公司合計市值占比超過70%，“優創新、高成長”特色更加鮮明。

    2022年，深市上市公司累計實施完成再融資235單，融資金額3322.89億元，久吾高科等21家創業板公司通過“小額快速”機制高效解決資金需求。深市公司累計實施完成重大資產重組43單，交易金額1611.32億元。

    提升一線監管效能

    按照“抓兩頭、帶中間”的思路，深交所在2022年深入貫徹落實分類監管、科學監管、精準監管、科技監管的理念要求，提升監管精準度和有效性。

    一方面，深交所抓好頭部公司監管。建立頭部公司檔案卡，對頭部公司做到“心中有數，應對有序”，強化“頭雁”引領示范作用。另一方面，深交所聚焦風險公司監管。定期摸排上市公司風險，強化股債基聯動監管，密切關注重點機構及大型企業風險情況，防止風險相互傳導。

    深交所在2022年全面修訂并從嚴設置紀律處分實施標準。區分財務造假和一般的會計差錯更正行為，提高財務造假紀律處分的時效性。將指使造假的控股股東、實控人、未勤勉盡責的中介機構納入處分范圍，“零容忍”懲治財務造假。2022年對上市公司及相關當事人作出紀律處分決定書254份，對135家次公司、887人次責任人員予以公開譴責或通報批評處分。

    深交所嚴抓年報會計監管，突出財務信息審查，聚焦財務造假、占用擔保等重點問題。2022年，推動深市上市公司累計解決資金占用346.71億元、解除違規擔保192.81億元。堅決落實“零容忍”要求，嚴厲打擊財務造假等惡性違法違規行為，全年對18單財務造假案件、43單占用擔保案件進行紀律處分。加大“首惡”打擊力度，2022年，深交所公開譴責219人次，公開認定35人次不適合擔任董監高，公開認定人數同比增長84%。

    探索高質量發展路徑

    關于下一步工作，深交所表示，將以深入推進實施新一輪提高上市公司質量行動計劃為主線，通過“三個增強、三個塑造”探索高質量發展路徑，用制度的高質量、監管的高質量、服務的高質量推動上市公司發展的高質量。

    一是增強制度的適應性，塑造多元包容的創新支持市場機制。落實全面實行股票發行注冊制相關工作，突出主板藍籌市場特色，增強對科技創新企業的包容度。持續優化以上市規則為核心、自律監管指引為主干、自律監管指南為補充的自律監管規則體系，提升自律監管規則體系的科學性。探索建立分層次、差異化的信息披露制度，研究制定特定行業信息披露指引，提升規則在新形勢下的適應性。研究進一步優化并購重組再融資機制，推動產業鏈、供應鏈貫通融合。穩妥推進互聯互通存托憑證業務擴大實施，持續推動上市公司赴境外發行GDR。

    二是增強監管的有效性，塑造精準高效的上市公司監管體系。聚焦監管主責主業，深入推進監管轉型，嚴格落實資本市場風險預防預警處置問責制度，提升監管系統性時效性。落實分類監管要求，抓好頭部公司監管和風險問題處置，構建風險綜合防范化解體系。夯實公司治理基礎，提升公司治理內生動力，健全公司治理監管規則，完善公司治理內部機制，提高各類主體的公司治理參與度，推動解決承諾不履行、濫用表決權委托等突出問題。緊盯“關鍵少數”，加大對“首惡”的懲戒力度，嚴厲打擊財務造假、占用擔保等惡性違法違規行為。暢通多元化退市渠道，堅持推動風險出清。強化科技監管，構建“人工+科技+平臺”深度融合的監管體系，提高監管數字化智能化水平。

    三是增強服務的協同性，塑造共建共治共享的良性市場生態。堅持兩個“毫不動搖”，建設全鏈條、全過程的上市公司服務體系，支持深化國資國企改革，促進民營經濟發展壯大。壓實中介機構責任，督促各方歸位盡責。加強與地方政府等各方協調，不斷推動優化政策環境和生態體系。