本報記者周尚伃

    見習記者于宏

    為貫徹落實政策有關要求，引導行業(yè)強化黨建引領、提升政治意識、加強廉潔從業(yè)管理、防范奢靡炫富等行業(yè)亂象，進一步做好券商文化建設實踐評估工作，近日，《證券日報》記者從券商處獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）擬對《證券公司文化建設實踐評估指標》進行修訂，目前正在向各公司征求意見。

    總體來看，在2021年6月份開展了首次券商文化建設實踐評估工作后，2022年4月份，中證協(xié)發(fā)布《證券公司文化建設實踐評估辦法（試行）》，在推動形成“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化、建立行業(yè)文化建設激勵約束機制、規(guī)范券商文化建設實踐評估與年度報告編制工作等方面發(fā)揮著重要作用。

    評估指標主要分為基礎指標、加分指標和扣分指標。基礎指標主要對券商踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化建設核心價值觀、公司文化建設實踐情況等進行評估。加分指標主要對券商文化建設取得成效被外部認可等情形進行加分。扣分指標主要對券商落實行業(yè)文化建設相關要求不力、對行業(yè)文化建設實踐評估工作不重視或者弄虛作假等情形進行扣分。

    本次修訂內(nèi)容主要包括六方面，一是強化黨建和政治引領，二是強化廉潔從業(yè)管理，三是鼓勵券商更好發(fā)揮智庫作用并積極發(fā)聲，四是引導券商防范重大負面事件，五是調(diào)降相關事項的加分權重，六是其他調(diào)整事項。

    具體加分指標方面，一是增設一項黨建引領專項指標，對推動黨組織不斷健全完善、發(fā)揮基層黨員先鋒模范作用、黨建工作考核等較好的券商予以加分鼓勵。

    二是強化廉潔從業(yè)管理，在“文化理念在人員考核或晉升中起決定性作用”加分指標中強化廉潔從業(yè)考察要求，明確將廉潔從業(yè)作為人員考核與晉升必考察內(nèi)容的公司方可加分。引導券商在選人用人中注重廉潔從業(yè)管理要求，促進從業(yè)人員筑牢廉潔從業(yè)意識。

    三是鼓勵券商更好發(fā)揮智庫作用并積極發(fā)聲，在“發(fā)揮行業(yè)智庫作用”加分指標中增設加分項，明確對券商首席經(jīng)濟學家積極正面發(fā)聲、穩(wěn)定市場預期的，予以加分鼓勵。提升首席經(jīng)濟學家發(fā)揮作用加分項的分值上限，引導券商首席經(jīng)濟學家積極作為，更好發(fā)揮智庫作用。

    四是在推動國際交流方面，考慮外資控股券商的特殊性，增設加分事項。

    同時，本次修訂對部分原有的加分指標進行了強化，例如，在加強理論研究方面，擴大發(fā)表理論研究的期刊范圍，鼓勵券商加強研究。為更好發(fā)揮模范帶頭作用，鼓勵廣大從業(yè)人員加強職業(yè)道德建設，在文化建設工作獲得獎勵或肯定方面，將個人獲得表彰的情況納入加分。

    此外，本次修訂也對部分加分指標的分值進行了壓縮，例如，在服務行業(yè)專業(yè)能力提升，參與協(xié)會組織的培訓、評價測試工作方面，暫定壓縮總分值，細分事項分值上限不變；在宣傳推廣文化建設成果方面，壓縮指標分值。

    值得關注的是，本次修訂在備受關注的扣分指標中增設一項關于券商重大負面事件的專項扣分指標，對于評估年度券商在合規(guī)、風控、聲譽、廉潔從業(yè)、職業(yè)道德等方面存在重大負面事件、造成嚴重影響的，予以專項扣分；對發(fā)生奢靡、炫富等聲譽風險事件，造成嚴重影響或存在薪酬激勵不當、管理不嚴的券商從重扣分。