通過(guò)100多個(gè)單獨(dú)賬戶，操縱超過(guò)3900只在美國(guó)上市的證券，從而獲得3100萬(wàn)美元的非法利潤(rùn)。近期，美國(guó)證券交易委員會(huì)對(duì)18個(gè)交易商進(jìn)行指控，理由為涉嫌操縱股市。

    這是近年來(lái)美國(guó)股市較大的操控市場(chǎng)犯罪案件。目前A股的上市公司數(shù)量逾3700家。也就是說(shuō)，該交易團(tuán)伙涉嫌操縱的美國(guó)證券數(shù)量，已經(jīng)超過(guò)了A股所有上市公司的總數(shù)。

    該交易團(tuán)伙來(lái)自中國(guó)，其大本營(yíng)位于山東。目前，交易團(tuán)伙相關(guān)資產(chǎn)已遭凍結(jié)。這18個(gè)中國(guó)交易商是誰(shuí)？涉嫌通過(guò)哪些手段操縱股市？美國(guó)證券交易委員會(huì)向證券時(shí)報(bào)·e公司記者提供了詳細(xì)的指控材料，上述疑問(wèn)一一浮出水面。

    正尋求進(jìn)一步制裁

    證券時(shí)報(bào)記者獲悉，18個(gè)交易商操縱市場(chǎng)，要追溯到6年前。至少?gòu)?013年8月起，該交易團(tuán)伙就參與了市場(chǎng)操縱計(jì)劃，利用幾家不同經(jīng)紀(jì)公司的數(shù)十個(gè)賬戶，人為地影響許多公開(kāi)交易證券的價(jià)格，以制造特定股票交易活動(dòng)假象，從而使他們能夠通過(guò)人為地提高或壓低股票價(jià)格獲取非法利潤(rùn)。

    該交易團(tuán)伙主要操縱的是低成交量的股票。在操縱特定公開(kāi)交易股票的價(jià)格時(shí)，通常至少使用兩個(gè)經(jīng)紀(jì)賬戶。具體而言，這些交易者利用多頭賬戶，發(fā)出多個(gè)小量賣(mài)出指令來(lái)打壓股票價(jià)格，再使用一系列不同賬戶，以人為操控的低價(jià)買(mǎi)入更多數(shù)量的股票。當(dāng)累計(jì)一定頭寸后，這些交易者發(fā)布一些少量買(mǎi)入指令來(lái)推動(dòng)股價(jià)，從而操控價(jià)格賣(mài)出所持股票獲利。

    通過(guò)這些指令，交易者成功實(shí)現(xiàn)對(duì)股價(jià)的操控。6年里，這批交易者共獲得3100萬(wàn)美元的非法所得，約合2.2億元人民幣，涉及被操縱的美國(guó)證券數(shù)量超過(guò)3900只。

    對(duì)此，美國(guó)證券交易委員會(huì)根據(jù)相關(guān)法律，對(duì)這些交易者提起訴訟。委員會(huì)尋求緊急措施，包括針對(duì)進(jìn)一步違反聯(lián)邦證券法的行為設(shè)立臨時(shí)保護(hù)令和緊急資產(chǎn)凍結(jié)，以保存必要的資產(chǎn)。委員會(huì)還要求立即說(shuō)明情況、發(fā)出遣返令、加快發(fā)現(xiàn)證據(jù)和發(fā)出證據(jù)保全令，以便根據(jù)案情及時(shí)解決問(wèn)題。

    美國(guó)證券交易委員會(huì)向記者提供的相關(guān)指控材料顯示，該委員會(huì)還將尋求對(duì)交易者的進(jìn)一步制裁，包括對(duì)相關(guān)被告發(fā)出永久禁令，禁止他們從事相關(guān)交易行為；歸還非法所得，對(duì)被告實(shí)施金錢(qián)懲罰；以及法院認(rèn)為公正和適當(dāng)?shù)钠渌胧?/p>

    團(tuán)伙大本營(yíng)位于山東

    18個(gè)涉嫌操縱美國(guó)市場(chǎng)的中國(guó)交易商到底是誰(shuí)？證券時(shí)報(bào)記者就此向美國(guó)證券交易委員會(huì)咨詢，并獲得其提供的詳細(xì)材料。材料顯示，其中甚至有交易者在A股上市公司任職。

    美國(guó)證券交易委員會(huì)提供的資料顯示，18個(gè)交易商中，17名為自然人，剩余1家為注冊(cè)在香港的企業(yè)。此外，還包括救濟(jì)被告（ReliefDefendants）6人。

    美國(guó)馬薩諸塞州地區(qū)檢察官辦公室宣布，對(duì)其中兩名交易者——JialiWang和XiaosongWang提起公訴。

    綜合來(lái)看，18個(gè)交易商坐莊大本營(yíng)主要在山東。根據(jù)經(jīng)紀(jì)賬戶申請(qǐng)文件，交易者居住地主要集中在山東，包括青島、濰坊、泰安、惠民等，有少部分居住在上海。其中，上述被提起公訴的JialiWang現(xiàn)居濰坊，在馬薩諸塞州的韋茅斯擁有一處住所。31歲的XiaosongWang，目前居住在青島，在馬薩諸塞州的阿普頓擁有一處住所。

    在美國(guó)證券交易委員會(huì)提供的資料中，被指控的交易商除了退休的以外，均顯示有供職企業(yè)。記者通過(guò)天眼查檢索，其中大部分企業(yè)未能找到工商資料信息。

    值得注意的是，根據(jù)美國(guó)證券交易委員會(huì)提供的資料，該團(tuán)伙的交易員中，也有在A股上市公司或上市公司控股股東供職的情況。

    根據(jù)經(jīng)紀(jì)賬戶申請(qǐng)文件，被告HuailongWang目前居住在中國(guó)上海，受聘于寶武鋼鐵集團(tuán)（BaosteelGroupCorporation）。另外，目前居住在濰坊的LinXing，則受雇于濰柴動(dòng)力（02338）股份有限公司（WeichaiPowerCo.，Ltd.）。不過(guò)，有來(lái)自山東的知情人士告訴記者，并未查詢到LinXing在濰柴動(dòng)力工作過(guò)的信息。

    IP地址留下蛛絲馬跡

    美國(guó)證券交易委員會(huì)市場(chǎng)濫用監(jiān)管部門(mén)主管約瑟夫·桑松在評(píng)論該交易團(tuán)伙操縱市場(chǎng)的行為時(shí)，措詞為“非常努力”。但即使機(jī)關(guān)算盡，卻依舊被監(jiān)管人員在看似無(wú)關(guān)的賬戶之中發(fā)現(xiàn)蛛絲馬跡。銀行轉(zhuǎn)賬記錄、IP地址等成為最重要的佐證。

    被提起公訴的JialiWang、XiaosongWang，曾通過(guò)他人名義向經(jīng)紀(jì)公司發(fā)送財(cái)務(wù)賬單和水電費(fèi)賬單，甚至篡改銀行對(duì)賬單，從而間接開(kāi)設(shè)經(jīng)紀(jì)賬戶，掩護(hù)自己的交易行為。

    例如，約在2018年初，XiaosongWang以JingruZhai的名義，直接或間接地在一家經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)立一個(gè)賬戶。為此，XiaosongWang向經(jīng)紀(jì)公司發(fā)送了經(jīng)過(guò)篡改的銀行對(duì)賬單。

    值得注意的是，此次救濟(jì)被告名單中，也有JingruZhai這一名字。

    值得注意的是，該交易團(tuán)伙在被美國(guó)證券交易委員會(huì)正式指控前，已曾因涉嫌操縱交易而受到多次警告。

    記者獲悉，2014年3月，美國(guó)一家經(jīng)紀(jì)公司給JialiWang發(fā)送一封電子郵件，其中寫(xiě)道：“我們已經(jīng)接到通知，你賬戶上最近的某些交易活動(dòng)可能會(huì)受到交易所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審查。”

    但JialiWang彼時(shí)的回復(fù)是：“所有股票都是通過(guò)我的股票篩選軟件進(jìn)行研究的。當(dāng)發(fā)現(xiàn)它有大量的股票交易時(shí)，我買(mǎi)入了這只股票，當(dāng)價(jià)格變得有利可圖時(shí)，我則選擇賣(mài)出。”

    對(duì)此，美國(guó)證券交易委員會(huì)認(rèn)為，上述答復(fù)是虛假的或具有重大誤導(dǎo)性的。因?yàn)椋瑢?shí)際上他參與了市場(chǎng)操縱計(jì)劃，人為地影響了某些股票的價(jià)格。

    美國(guó)證券交易委員會(huì)表示，上述每個(gè)被告基本都收到過(guò)有關(guān)其交易的警告或至少有一個(gè)賬戶被關(guān)閉的通知。

    在收到關(guān)閉其賬戶的通知后，他們往往將其操縱獲得的收益從關(guān)閉的賬戶轉(zhuǎn)移到另一個(gè)經(jīng)紀(jì)賬戶或外國(guó)銀行賬戶。

    最終，美國(guó)證券交易委員會(huì)還是通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬記錄、IP地址等，發(fā)現(xiàn)蛛絲馬跡，并指控該交易團(tuán)伙操縱3900多只美國(guó)證券。

    美國(guó)證券交易委員會(huì)表示，IP地址、電腦身份識(shí)別信息、銀行轉(zhuǎn)賬記錄均顯示，JialiWang、XiaosongWang和其他個(gè)人被告參與團(tuán)伙作案。

    具體來(lái)看，每位被告名義下的賬戶所使用的IP或者M(jìn)AC地址，都與JialiWang、XiaosongWang名義下賬戶有關(guān)聯(lián)；在一些案例中，這些被告名義下的賬戶還與JialiWang或XiaosongWang名義下賬戶進(jìn)行資金劃撥。