“注冊制改革在有效服務實體經濟、落實創新驅動國家戰略、支持北京‘硬科技’及成長型創新創業企業發展方面發揮了重要作用。”

    今年的政府工作報告提出“全面實行股票發行注冊制，促進資本市場平穩健康發展”。對此，全國人大代表、北京證監局局長賈文勤接受上海證券報記者專訪時表示，注冊制改革啟動以來，北京證監局認真落實證監會決策部署，將其作為局內的“一把手”工程，堅持注冊制改革“三原則”，科學處理好“六個方面關系”，下足“繡花”功夫做實做細各項準備，推動改革在轄區落地見效。

    她說，下一步北京證監局將繼續依法履責，優化服務，做好注冊制下派出機構的監管轉型，為全市場注冊制改革做好思想、業務、技術等全方位準備。

    賈文勤表示，結合北京轄區一線監管實際看，注冊制改革在有效服務實體經濟、落實創新驅動國家戰略、支持北京“硬科技”及成長型創新創業企業發展方面發揮了重要作用。

    注冊制改革試點實施以來，北京轄區直接融資水平顯著增強。截至去年底，北京轄區共有64家公司通過注冊制首發上市，其中包括科創板51家、創業板13家，融資規模1038.55億元，占轄區同期IPO融資規模的38.21%。

    注冊制下的市場化制度安排，為企業提供了更大發展空間。受惠于多元包容的發行上市條件，北京轄區9家未盈利企業共上市融資計3773億元，其上市等待期明顯縮短，融資效率提升，同時帶動轄區證券公司投行業務增長。

    科創屬性明顯助力于首都科技創新發展。截至去年底，北京轄區科創板、創業板上市公司合計169家，占轄區滬深交易所上市公司數量的41%，位居各轄區前列。

    注冊制下的上市公司盈利能力明顯提升。去年前三季度，北京轄區科創板上市公司實現營業收入同比增長39.53%，凈利潤同比增長110.61%；創業板上市公司實現營業收入同比增長24.87%，凈利潤同比增長11.73%。

    資本市場市場化、法治化發展成效顯著。2021年，北京證監局查辦信息披露違規、內幕交易、市場操縱等各類案件36件，轄區資本市場生態進一步凈化。

    賈文勤表示，注冊制改革是一項系統工程，涉及資本市場全要素、全鏈條，應當在提高上市公司質量、健全退市機制、多層次市場建設、中介和投資端改革、健全證券執法司法體制機制、完善投資者保護體系等方面采取措施予以配合。

    為穩步推進注冊制改革，賈文勤具體談到四方面工作準備：

    首先，加強注冊制下監管能力建設。包括：開展常態化輪崗交流培訓，打造復合型“專門家”，形成全局團結高效“一盤棋”；充實稽查執法力量，著力緊盯轄區上市公司財務造假等重點類型案件；科技監管“提質增效”，探索新形勢下的科技監管手段提升。

    其次，促進轄區上市公司健康發展。包括：嚴把輔導質量，及時修訂局內輔導工作規程，嚴查“影子股東”；推動北京市政府出臺相關措施，明確提高上市公司質量的總體要求、實施路徑和具體任務；開展上市公司治理專項行動，倡導最佳實踐；以上市公司“關鍵少數”為抓手，常態化開展培訓教育工作。

    再者，探索差異化中介機構監管模式。包括：探索實施證券公司投行業務分類監管；督促投行業務頭部券商形成行業標桿，警示弱業務能力券商，督導強化內控，提升業務質量；聚焦會計師事務所質量管理，督促轄區具有系統重要性的“大所”切實提升水平，針對“新所”證券服務業務經驗缺失、風險意識不足等特點，創新首次約談方式，探索分類監管。

    最后，打造轄區市場良好發展生態。包括：立足資本市場人民性，構建“大投保”格局；豐富證券期貨糾紛多元化解機制，推動代表人訴訟、訴調對接及和解案例落地；有序推進投資者教育納入國民教育體系工作；積極開展央地協作，合力防范化解轄區重大風險。