本報記者 王思文

    境外基金專業人才申請注冊我國基金從業資格的條件、取得方式正式公布！

    2022年2月18日下午，中國證券投資基金業協會發布了《關于境外基金專業人才申請基金從業資格有關事項的公告》（以下簡稱“《公告》”）

    《公告》顯示，為貫徹落實國家關于便利境外金融專業人才在境內從業的有關對外開放政策，根據《中華人民共和國海南自由貿易港法》和《關于開展營商環境創新試點工作的意見》（國發〔2021〕24號），決定經北京市、上海市、海南省、重慶市及杭州市、廣州市、深圳市行政區域內的基金管理人、基金托管人或基金服務機構聘用，且在上述區域內從事基金業務活動的境外專業人才，已具備境外基金相關從業資格的，無需參加專業知識考試，通過中國證券投資基金業協會（以下簡稱協會）在境內組織的《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試，即可申請注冊基金從業資格。

    《公告》同時發布了關于境外基金專業人才基金從業資格的五項申請條件，符合下述申請條件的境外基金專業人才，方可申請注冊我國基金從業資格。

    申請條件包括：

    一、申請人為境外人員。

    二、已具備與中國證監會簽署《證券期貨監管合作諒解備忘錄》的國家（地區）基金或資產管理、基金銷售等相關從業資格的，或者執業所在國家（地區）不要求具備相關從業資格，但最近5年一直從事資產管理、證券投資分析、基金營銷等業務的。

    三、通過《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試。

    四、與北京市、上海市、海南省、重慶市及杭州市、廣州市、深圳市行政區域內的基金管理人、基金托管人或基金服務機構簽訂勞動合同或委托代理合同。

    五、在境外未曾受到金融、證券監管部門的處罰，符合法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

    據悉，目前關于境外基金專業人才基金從業資格的申請程序大體是申請人通過協會從業人員管理平臺填報個人信息并上傳申請材料，經任職機構審核通過后提交協會。

    申請人需準備的申請材料包括境外人員身份證件（護照）或境內工作居留證件、與中國證監會簽署《證券期貨監管合作諒解備忘錄》的國家（地區）的基金或資產管理、基金銷售等相關從業資格證明、相關測驗合格證明或境外金融監管部門、自律監管組織出具的相關資質證明文件。執業所在國家（地區）不要求具備相關從業資格的，應提供最近5年境外任職機構工作經歷證明。

    中國證券投資基金業協會強調，境外基金專業人才按照上述方式注冊取得基金從業資格后可以在北京市、上海市、海南省、重慶市及杭州市、廣州市、深圳市行政區域內的基金管理人、基金托管人或基金服務機構從事相關業務。對于在基金從業資格注冊申請過程中提供虛假材料和信息的，協會將依據相關自律規則予以處理。

    業內人士對《證券日報》記者分析稱：“上述政策有利于推進更多優秀海外專業人才進入中國，為廣大中國投資者提供更加豐富、更高質量的專業產品與服務，推動我國基金行業行穩致遠發展、更好地踐行普惠金融使命。”

（編輯 田冬 上官夢露）