各會員單位、各類研究機構：

    今年我國開啟全面建設社會主義現代化國家新征程，立足新發展階段，推動證券業更好地服務新發展格局，努力建設規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，是新時代行業發展的重大使命。為進一步提升證券行業研究分析能力，促進行業研究交流，中國證券業協會（以下簡稱“協會”）擬組織開展2021年重點課題研究工作。各會員單位、各類研究機構等可積極參加研究課題申報。相關要求如下：

    一、重點課題申報要求

    （一）研究主題

    新發展格局下中國資本市場與證券業高質量發展

    （二）參考選題

    申報單位可選擇協會擬定的參考選題進行申報，也可自行擬定與研究主題相關的其他題目進行申報。申報題目應聚焦當前資本市場等金融領域的重點、難點及亟待解決的問題，注重理論研究與實踐研究相結合，宏觀與微觀相結合，對推動資本市場改革和證券行業高質量發展具有指導和借鑒意義。選題研究方向和參考選題如下：

    1.資本市場服務實體經濟和支持科技自立自強研究

    資本市場服務實體經濟的國際經驗比較研究；資本市場服務科技自立自強路徑研究；資本市場助力關鍵技術攻堅研究；資本市場支持雙循環新發展格局研究；雙循環新發展格局下資本市場服務區域經濟發展研究（如京津冀協同發展、長江經濟帶發展、粵港澳大灣區建設等）；證券業助力區域經濟發展研究；證券業服務鄉村振興研究；證券業服務實現“碳達峰、碳中和”目標研究；全球新興產業發展趨勢研究；產業政策與資本市場協同發展研究；資本市場支持國家發展戰略研究（如創新驅動發展戰略、區域協調發展戰略、制造強國戰略、可持續發展戰略、軍民融合發展戰略、科教興國戰略、人才強國戰略等角度）；公募REITs相關問題研究等。

    2.打造規范、透明、開放、有活力、有韌性的多層次資本市場研究

    增強資本市場樞紐功能研究；資本市場財富效應研究；資本市場宏觀分析框架模型研究；資本市場中長期投資者培育研究；境外成熟股票市場投資者結構演化歷程研究；提高直接融資比重研究；直接融資占比統計指標體系研究；各層次股票市場差異化定位與制度安排研究；探索建立交易所轉板機制研究；全面深化新三板改革研究（如優化公開發行及轉讓制度、市場分層、轉板機制、退出機制等）；我國區域性股權市場的發展研究（包括發展現狀、生態模式、差異化路徑、合格投資者、國際比較、金融科技運用、轉板機制等角度）；區域性股權市場與私募股權基金的合作模式研究；我國證券公司柜臺市場發展及國際借鑒研究；功能監管視角下的中國債券市場統一執法體制研究；我國高收益債券市場建設及監管機制研究；關于提升境內債券市場評級質量的相關舉措研究等。

    3.落實“十四五”規劃，深化資本市場基礎制度改革研究

    資本市場投資端改革研究；推動優化第三支柱養老金等中長期資金入市的政策環境研究；注冊制改革配套制度規則完善及改進優化研究；健全注冊制下新股發行市場化詢價、定價和承銷機制研究；網下投資者評價指標體系與分類管理研究；市場化法制化退市制度國際比較研究；證券交易結算制度優化研究；融資融券和轉融通制度優化研究；資本市場制度型對外開放的國際經驗借鑒研究；滬深港通機制對A股市場的影響研究；場外期權業務發展與監管規則制度研究；開放條件下的證券監管能力建設研究；資本市場相關稅收制度優化研究；《證券法》域外適用場景分析及可行路徑研究等。

    4.提高上市公司質量，強化中介機構責任研究

    上市公司結構變化與經濟發展特征的比較分析研究；上市公司科創屬性內涵和外延及評價體系研究；完善以投資者需求為導向的信息披露規則體系研究；資本市場中介機構職能和責任劃分的相關研究；構建科學有效的中介機構聲譽機制研究；保薦機構執業質量評價體系研究；優化上市公司“入口關”問題研究；上市公司（如再融資、并購重組、分拆上市、股權激勵等）制度優化研究；上市公司規范公司治理和內部控制研究；國有控股上市公司治理機制研究；上市公司財務舞弊行為防范與智能化監管研究；上市公司違法違規行為監管與防范研究；中介機構虛假陳述民事法律責任研究；ESG（上市公司環境、社會責任和公司治理）與上市公司高質量發展關系研究；中小規模上市公司資本運作的發展路徑研究等。

    5.證券經營機構核心業務能力建設與高質量發展研究

    證券公司同業競爭研究；投資顧問業務規則優化與發展研究；證券經營機構財富管理業務特色化研究；證券公司客戶賬戶管理模式研究；證券經營機構薪酬績效管理與激勵機制研究；證券公司場外衍生品業務發展及監管規則體系研究；境外程序化交易發展與監管研究；境內外高收益債券投資研究；境外證券經營機構業務結構演變與盈利模式研究；國際一流投資銀行運營管理發展模式研究；證券公司戰略轉型及差異化發展策略研究；證券公司跨境業務發展模式及風險研究；新發展格局下QFII業務的現狀與前景研究；注冊制全面推行后證券公司投行業務發展新趨勢研究；投資銀行服務未上市中小企業模式創新研究；證券公司全業務鏈模式研究；證券公司信用類業務發展研究；證券公司泛交易業務發展研究；證券行業數字化運營體系研究；機構客戶業務服務數字化轉型趨勢研究；證券業數字化營業部建設研究；投資者結構變化對證券公司業務影響研究；證券公司參與養老金第三支柱建設研究；證券公司代理結算機制研究；證券經營機構各類傳統業務創新發展研究（如經紀、投行、資管、自營、融資融券、國際業務等角度）；證券經營機構各類創新業務發展研究（如資產證券化業務、衍生品業務、FICC業務等角度）等。

    6.防范化解資本市場重點領域風險，提升證券業風險管理能力研究

    主要經濟體量化寬松政策對A股市場的影響研究；中國宏觀杠桿水平及對資本市場影響研究；中概股退市風險與應對研究；證券公司風險計量模型分析研究；證券公司洗錢風險評估研究；跨市場跨領域跨境的交叉性、輸入性風險防范研究；金融市場信息跨境傳輸相關法律風險及可行實施路徑探索研究；信用債違約預警與防范機制研究；債券交易業務風險防控研究；債券違約市場化處置機制優化研究；違約債券發行人破產重整情況研究；證券經營機構風險監測、預警與處置機制研究（如信用風險、流動性風險、市場風險、操作風險、聲譽風險管理等角度）；對“類杠桿”交易行為的監測研究；證券公司場外業務風險管理和監測監控研究；證券公司場外衍生品業務杠桿效益及風險監測的研究；證券公司內部控制研究；開放環境下資本市場金融安全研究等。

    7.深化證券業金融科技運用與智能化發展研究

    證券公司數據中臺建設與應用研究；供應鏈金融創新與發展研究；金融科技（大數據、云計算、區塊鏈、人工智能等）推動證券業務科技化智能化發展研究；區塊鏈在證券市場中的應用與法律監管問題；“監管沙箱”機制在境內金融創新業務活動應用場景的研究；科技金融監管的國際比較與啟示研究；互聯網跨境金融服務研究；金融科技對零售市場行為影響分析研究；金融科技在智能投研領域的應用研究；人工智能在風控領域的實踐研究；金融科技在注冊制下投行業務發展中的應用研究等。

    8.優化證券業發展生態，推進行業文化建設研究

    “文化建設十要素”指引下推進證券公司文化建設研究；證券行業文化建設成效評估體系研究；證券公司文化建設與發展戰略及業務融合研究；證券行業文化與公司文化協同建設研究；以黨建引領證券公司文化建設研究；證券行業誠信建設與道德風險防范研究；證券公司廉潔從業風險防控研究；證券經營機構聲譽管理研究；證券行業文化品牌建設研究；證券行業文化建設內涵與核心價值觀研究；境內外券商文化比較研究；證券業發展生態優化研究等。

    9.健全資本市場法治保障，加強投資者保護研究

    新形勢下提升投資者教育的專業性、通俗性與針對性的路徑研究；我國投資者適當性管理制度落實情況和實施效果研究；證券經營機構投資者訴求處理情況分析研究；境外主要資本市場執法體制最新進展的比較研究；資本市場違法違規行為處罰制度國際比較與有效治理研究；證券投資者賠償機制完善研究；金融科技視野下中小證券投資者權益保護問題研究；智能科技在資本市場投資者保護中的運用研究；行刑銜接過程中部分行政違法責任的追究難題與破解研究等。

    10.與研究主題相關的其他研究

    （三）申報單位要求

    1.課題申報單位為協會會員單位或各類研究機構等；

    2.須以單位的名義申報課題，課題申報表須加蓋單位公章，不接受個人申報；

    3.可獨立申報，也可以多個單位聯合申報。

    （四）研究人員要求

    承擔課題的單位應保證研究人員符合以下條件：1.具有從事相關研究或實務工作的經歷；2.具有一定的科研能力；3.有充足的時間從事課題研究工作。

    單獨申報課題負責人僅限1名課題組成員擔任，聯合申報課題負責人可另增加1名聯合單位人員擔任，每人最多可同時擔任兩個課題的負責人。除課題負責人以外的其他研究成員只允許選擇1項課題研究，不可兼任其他課題研究。

    （五）研究時間

    重點課題研究時間長度為3個月，從確定立項時起計算。

    （六）重點課題基本要求

    1.課題研究要突出實踐應用價值

    重點課題研究應以分析和解決實際問題為目標，研究成果要對推動資本市場和證券業發展有借鑒和指導價值。可借鑒境外發展經驗并結合我國實際情況，重點從問題分析、機制設計、運作模式、操作措施、政策建議等層面進行研究。

    2.課題報告應撰寫規范，研究要有深度

    課題報告應概念清楚、語言通順、內容準確、數據可靠、統計分析結果可信。課題研究應目標明確、內容具體、結構嚴謹、論據充分、論證嚴密、分析深入、結論合理。

    3.課題研究成果須保證課題的原創性

    課題報告通過學術不端檢測系統總文字復制比不得超過20%，且分析和結論部分不允許復制，不得侵犯任何第三方的知識產權或其他權利，符合國家有關保密規定和有關行業政策。

    4.課題報告字數建議3-5萬字為宜。

    （七）研究經費支持

    協會鼓勵承擔重點課題研究的單位自行對課題提供必要的研究經費支持，研究單位經費支持力度是課題立項參考標準之一。

    （八）申報時間和方式要求

    1.申報截止時間：2021年4月28日。

    2.申報方式：（1）點擊課題申報鏈接http://keti.sac.net.cn/uktselect，注冊并登錄系統；（2）按照重點課題申報要求和“中國證券業協會重點課題申報指引”（見附件1），在線填報相關申報信息；（3）在線提交Word版和PDF版《中國證券業協會重點課題申報表》（見附件2）。

    PDF版申報表請務必加蓋單位公章，否則申報無效。

    二、課題立項評審

    由協會匯總申報材料，組織專家進行綜合評議確定立項課題，在協會網站發布重點課題研究立項名單公告。協會將通知立項研究單位，與研究單位簽訂《中國證券業協會重點課題研究委托協議》，明確雙方的權利與義務。

    三、重點課題獎勵

    （一）優秀課題獎勵：由專家評審出優秀課題，向優秀課題研究單位和人員頒發榮譽證書，優秀課題信息記入協會誠信系統，優秀課題名單向證監系統單位及會員單位通報。

    （二）組織單位獎勵：對積極組織課題申報、高質量完成課題研究的單位，將頒發課題研究“優秀組織單位”榮譽證書。

    （三）研究成果宣傳：優秀研究成果推薦至經濟類核心期刊及協會刊物《傳導》《中國證券》發表，錄入中國知網數據庫，通過主流媒體宣傳獲獎情況和研究成果。

    （四）對結題的課題研究單位頒發結題證書。

    聯系人：李老師，咨詢電話：010-66290464。

    “鏈接：中國證券業協會2021年重點課題研究申報”

                                                                                                       中國證券業協會

                                                                                                       2021年4月7日

    附件下載：附件1：中國證券業協會重點課題研究申報指引.pdf

    附件2：中國證券業協會2021年重點課題研究申報表.doc點此下載