近日，證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)召開，中國證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿指出，文化建設(shè)是資本市場健康發(fā)展的支柱，良好的行業(yè)文化是行業(yè)軟實(shí)力和核心競爭力的體現(xiàn)，這也凸顯了文化建設(shè)在資本市場發(fā)展中的重要性。會(huì)上，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)向證券行業(yè)全體經(jīng)營機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員發(fā)布了“證券行業(yè)文化建設(shè)倡議書”，倡導(dǎo)證券行業(yè)形成“忠、專、實(shí)”的文化底蘊(yùn)和合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的文化理念。

    為宣傳證券行業(yè)文化建設(shè)情況，樹立行業(yè)良好的形象，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合本報(bào)開設(shè)證券行業(yè)文化建設(shè)系列專欄，陸續(xù)刊登部分證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在文化建設(shè)方面的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和發(fā)展戰(zhàn)略，從各個(gè)角度展示證券行業(yè)的文化建設(shè)成果。

    2019年11月21日，在證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)上，華泰證券作為行業(yè)代表發(fā)言，介紹了對企業(yè)文化建設(shè)的思考、實(shí)踐與經(jīng)驗(yàn)，分享了如何通過長期的企業(yè)文化建設(shè)讓科技賦能、創(chuàng)新進(jìn)取的品牌形象日益鮮明。

    加強(qiáng)文化建設(shè)意義重大

    2019年11月21日，易會(huì)滿在證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)上的講話闡明了新時(shí)代證券行業(yè)文化的核心理念和內(nèi)涵，明確了今后行業(yè)文化建設(shè)的路線圖和關(guān)鍵舉措，開啟了行業(yè)文化建設(shè)的嶄新階段。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)同日發(fā)布的《證券行業(yè)文化建設(shè)倡議書》凝聚了行業(yè)共識，首次為行業(yè)全體經(jīng)營機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員廓清了文化建設(shè)的努力方向。行業(yè)發(fā)展30多年來，把文化建設(shè)放到引領(lǐng)行業(yè)健康發(fā)展的戰(zhàn)略高度，這還是第一次。

    證券行業(yè)正在經(jīng)歷深刻變革，傳統(tǒng)的發(fā)展和管理模式都在被重新定義，面對紛繁復(fù)雜的變化，唯有明確每一個(gè)從業(yè)人員面向未來的共同價(jià)值觀和行為準(zhǔn)則，證券業(yè)才能處變而不亂、行久而愈堅(jiān)。以“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”為核心的行業(yè)文化，正是我們能夠仰賴的方向與堅(jiān)守。

    企業(yè)文化建設(shè)的特色與實(shí)踐

    文化超越制度，在華泰證券28年的發(fā)展歷程中，文化成為驅(qū)動(dòng)公司前行、跨越的源動(dòng)力。特別是近些年來，公司從本土走向國際，吸引了越來越多不同文化背景的人才加入。為此，公司賦予了“高效、誠信、穩(wěn)健、創(chuàng)新”的核心價(jià)值觀以新的內(nèi)涵，提煉出“開放、包容、創(chuàng)新、奮斗、擔(dān)當(dāng)”的企業(yè)文化，讓9000多名員工從“被管理”走向“有共識”，讓科技賦能、創(chuàng)新進(jìn)取的品牌形象日益鮮明。與此同時(shí)，公司始終堅(jiān)持黨的建設(shè)對企業(yè)文化建設(shè)的引領(lǐng)，把黨建與企業(yè)文化建設(shè)有機(jī)融合，不斷提振全體員工征戰(zhàn)市場的“精氣神”。

    1.合規(guī)、穩(wěn)健，筑牢企業(yè)文化的基石

    華泰證券始終堅(jiān)守“合規(guī)是底線，風(fēng)控是能力”的發(fā)展理念，堅(jiān)持奉行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化，圍繞“機(jī)制+平臺+文化”，以數(shù)字化為支撐，著力打造先進(jìn)的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

    公司倡導(dǎo)主動(dòng)合規(guī)，讓合規(guī)風(fēng)控真正融入業(yè)務(wù)發(fā)展的全流程，努力創(chuàng)造專業(yè)價(jià)值。實(shí)行合規(guī)的垂直化管理和合規(guī)風(fēng)控的專項(xiàng)考核，讓負(fù)面清單“入腦入心”，著力強(qiáng)化全員“守土有責(zé)”的思想意識，強(qiáng)化全員敬畏市場、法治和風(fēng)險(xiǎn)的自律意識。除了創(chuàng)新合規(guī)風(fēng)控宣導(dǎo)培訓(xùn)方式，公司還重視用數(shù)字化工具賦能合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理，打造了先進(jìn)的投顧理財(cái)服務(wù)“云平臺”，設(shè)定工作任務(wù)必須通過工作手機(jī)或PC端服務(wù)完成，在支持投顧高效展業(yè)的同時(shí)，在任務(wù)管理、過程管理、服務(wù)留痕三方面充分實(shí)現(xiàn)所有對客戶的服務(wù)過程有記錄、發(fā)送內(nèi)容有校驗(yàn)，切實(shí)推動(dòng)可指導(dǎo)、可追溯、可還原的財(cái)富管理合規(guī)展業(yè)。公司自主開發(fā)了信用分析管理系統(tǒng)，從行業(yè)、發(fā)行人、個(gè)券等多個(gè)維度，全面內(nèi)嵌到固定收益、資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)條線的工作流中，著力打造一流的信用資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理平臺和信用資產(chǎn)交易平臺。通過實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化、數(shù)字化管理，公司推動(dòng)全員把合規(guī)意識培養(yǎng)成職業(yè)習(xí)慣，讓合規(guī)習(xí)慣轉(zhuǎn)換成職業(yè)自覺，著力將穩(wěn)健的企業(yè)文化打造成面向未來的核心能力。

    2.專業(yè)、誠信，厚植企業(yè)文化的根脈

    多年來，華泰證券用專業(yè)與誠信在財(cái)富管理、投資銀行、資產(chǎn)管理等重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域贏得了客戶的口碑，基于客戶導(dǎo)向的全業(yè)務(wù)鏈綜合服務(wù)模式也贏得了客戶的信賴。這都離不開我們對創(chuàng)造專業(yè)價(jià)值的不懈追求，離不開對員工專業(yè)服務(wù)精神的持續(xù)打磨。

    公司建立了集“項(xiàng)目體系、課程體系、講師體系、云端體系”四維一體的完整培訓(xùn)體系及實(shí)施系統(tǒng)，切實(shí)提高培訓(xùn)的系統(tǒng)性、針對性和實(shí)戰(zhàn)性。同時(shí)，秉持誠信也是效益的理念，深入開展職業(yè)道德教育，配合績效考核目標(biāo)的調(diào)整，引導(dǎo)員工聚焦長期利益，減少急功近利，自覺廉潔從業(yè)，讓客戶能始終信賴我們的專業(yè)能力。

    公司還非常重視用數(shù)字化手段進(jìn)一步打磨專業(yè)，推進(jìn)服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)效率互促并進(jìn)，驅(qū)動(dòng)員工在每個(gè)服務(wù)環(huán)節(jié)精益求精。從2014年開始，我們在業(yè)內(nèi)率先上線投行電子工作底稿系統(tǒng)，切實(shí)推動(dòng)投行工作全流程、標(biāo)準(zhǔn)化管理，以及對項(xiàng)目組執(zhí)業(yè)情況的全過程有效監(jiān)督，并實(shí)現(xiàn)了與科創(chuàng)板全流程電子化審核的高效對接，帶動(dòng)了全行業(yè)對投行工作底稿管理模式的革新，全面提升了投行業(yè)務(wù)整體工作效率和質(zhì)量。目前，投行工作底稿全面電子化已經(jīng)在全行業(yè)正式推廣。

    3.開放、包容，培育企業(yè)文化的底蘊(yùn)

    華泰證券自2015年H股上市和2016年收購美國AssetMark開始，步入了開放化和國際化發(fā)展的新階段。今年，公司通過滬倫通機(jī)制登陸倫交所，境外子公司AssetMark成功分拆上市，自此成為國內(nèi)首家在上海、香港和倫敦三地上市的金融機(jī)構(gòu)，也建立起內(nèi)地、香港、美國三地聯(lián)動(dòng)的發(fā)展格局，境內(nèi)外母、子公司不同文化背景員工的常態(tài)化交流互動(dòng)也豐富了公司的文化內(nèi)涵。

    為更好適應(yīng)國際化發(fā)展步伐，公司致力于營造開放、包容的文化氛圍，大力盤活用人機(jī)制，擴(kuò)大選人用人視野。一方面吸納更多國際化和復(fù)合背景的高素質(zhì)人才加入公司，全球校園招聘目前正在美國頂尖高校全面開展；同時(shí)也注重從基層和業(yè)務(wù)一線選拔干部，從“做事用人”到“用人做事”，堅(jiān)決摒棄論資排輩，給優(yōu)秀年輕人才更大的舞臺空間。另一方面，明確容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，用心傾聽多元聲音，為勇于創(chuàng)新、敢于擔(dān)當(dāng)?shù)男袨闋I造有利的環(huán)境氛圍。去年以來，我們通過“走出溫室”大討論，鼓勵(lì)所有員工為公司發(fā)聲，共同思考新的未來發(fā)展方向。

    4.科技、創(chuàng)新，重塑企業(yè)文化的基因

    10多年來，華泰證券始終不渝打造金融科技的核心能力，讓科技創(chuàng)新的基因深深植入公司文化。我們重新定義了科技的功能，讓科技從后臺支撐走向驅(qū)動(dòng)和賦能業(yè)務(wù)發(fā)展。與此同時(shí)，通過自主研發(fā)積累的技術(shù)底蘊(yùn)和專業(yè)科技人才隊(duì)伍，為打造平臺化、體系化的競爭優(yōu)勢奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

    2018年，公司的IT投入總額超過10億元，IT人員目前也超過800多人，有國內(nèi)外知名科技機(jī)構(gòu)背景的員工越來越多，這為文化生態(tài)注入了更多的跨界創(chuàng)新思維和涌動(dòng)的創(chuàng)意活力。今年是公司全面數(shù)字化轉(zhuǎn)型元年，我們鼓勵(lì)各部門積極嘗試用數(shù)字化的視角和思維，全面梳理和加快推進(jìn)前中后臺的數(shù)字化建設(shè)，切實(shí)做好科技賦能這篇文章。公司舉辦了多場科技博覽會(huì)，向客戶全面展示自主開發(fā)的行情服務(wù)系統(tǒng)、投資交易智能系統(tǒng)等近20項(xiàng)前沿?cái)?shù)字產(chǎn)品，全力為客戶提供更加專業(yè)的服務(wù)，也傳遞著科技驅(qū)動(dòng)型的公司文化形象。前不久，公司數(shù)字化創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室發(fā)起的“你好，創(chuàng)客”2019創(chuàng)新創(chuàng)意大賽剛剛結(jié)束。眾多一線員工、中后臺部門以及外部合作伙伴一起提出和打磨金融科技創(chuàng)意，優(yōu)秀創(chuàng)新項(xiàng)目公司還會(huì)支持落地，激發(fā)了全員參與熱情，累計(jì)1000多人次參加，4000多人參與項(xiàng)目評選。

    5.責(zé)任、擔(dān)當(dāng)，回歸企業(yè)文化的初心

    華泰證券始終堅(jiān)信，有責(zé)任、有擔(dān)當(dāng)，方能走得更高、更遠(yuǎn)。作為國有大型上市證券公司，要自覺擁有不負(fù)時(shí)代、不辱使命的責(zé)任擔(dān)當(dāng)和家國情懷，用專業(yè)能力更好履行社會(huì)責(zé)任。

    公司積極服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和產(chǎn)業(yè)升級的國家戰(zhàn)略。自2012年開始，投行業(yè)務(wù)就堅(jiān)定實(shí)施行業(yè)定位，主動(dòng)放棄對項(xiàng)目數(shù)量和業(yè)務(wù)規(guī)模的一味追求，著力聚焦于TMT、大健康等新興產(chǎn)業(yè)和綠色經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，已經(jīng)為90多家客戶提供了專業(yè)服務(wù)，累計(jì)服務(wù)客戶總市值超3萬億元，在科創(chuàng)板業(yè)務(wù)領(lǐng)域也躋身行業(yè)最前列，助力一批新經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域優(yōu)秀企業(yè)做大做強(qiáng)。

    公司積極開展精準(zhǔn)扶貧，針對幫扶貧困地區(qū)情況，實(shí)施智力、金融、產(chǎn)業(yè)及消費(fèi)等多元扶貧方式；結(jié)合“益心華泰一個(gè)明天”公益項(xiàng)目，資助扶貧地學(xué)校和困境兒童，推動(dòng)教育公平，立足扶貧地的長遠(yuǎn)發(fā)展。公司也創(chuàng)新公益事業(yè)，積極響應(yīng)“長江大保護(hù)”戰(zhàn)略，發(fā)起“益心華泰一個(gè)長江”環(huán)保公益項(xiàng)目，推動(dòng)母親河的生態(tài)保護(hù)。公司還為員工提供豐富的公益服務(wù)機(jī)會(huì)——探訪扶貧點(diǎn)、一對一資助困境兒童、在長江源開展自然觀察等，成為“益心華泰”志愿者已經(jīng)成為公司許多年輕員工的自覺行動(dòng)。

    用實(shí)際行動(dòng)落地做實(shí)

    根據(jù)易會(huì)滿在證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)上的講話精神，以及證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《證券行業(yè)文化建設(shè)倡議書》精神，華泰證券將做好企業(yè)文化建設(shè)的頂層設(shè)計(jì)，優(yōu)化文化建設(shè)的定位和內(nèi)涵，明確文化建設(shè)的“路線圖”和實(shí)現(xiàn)路徑，在落地、做實(shí)、做細(xì)上下功夫，讓先進(jìn)的文化真正融入經(jīng)營發(fā)展的血脈，成為提升公司“軟實(shí)力”和打造核心競爭力的源動(dòng)力。

    下一步，我們將做好以下重點(diǎn)工作：一是明確制度機(jī)制，將文化建設(shè)要求制度化嵌入到業(yè)務(wù)、管理全流程，抓好選人用人、考核激勵(lì)及職業(yè)操守等關(guān)鍵環(huán)節(jié)；二是凸顯文化特色，切實(shí)將科技賦能、創(chuàng)新進(jìn)取的文化特色與品牌形象融入到戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)、管理、服務(wù)的細(xì)節(jié)中，真正把文化品牌轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢。三是更好履行社會(huì)責(zé)任，用專業(yè)實(shí)力積極開展普惠金融、綠色金融、金融扶貧及投資者教育保護(hù)等方面的服務(wù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新，積極踐行ESG（環(huán)境、社會(huì)和公司治理）理念。四是加強(qiáng)學(xué)習(xí)交流，積極向國內(nèi)外同業(yè)及跨業(yè)先進(jìn)機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)文化建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)和做法，互學(xué)互鑒。

    作為證券行業(yè)的一份子，華泰證券呼吁全行業(yè)機(jī)構(gòu)要把文化建設(shè)放在公司發(fā)展的戰(zhàn)略性高度，以實(shí)際行動(dòng)為打造“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，建設(shè)“規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性”的資本市場貢獻(xiàn)力量，真正讓優(yōu)秀的文化成為重塑行業(yè)品牌形象、傳遞行業(yè)專業(yè)價(jià)值的亮麗名片。