本報(bào)記者 周尚伃

    見習(xí)記者 于宏

    截至4月2日，已有22家上市券商披露了2023年年報(bào)，其中，21家上市券商“曬出”了公司信息技術(shù)投入情況，合計(jì)投入金額達(dá)202.22億元，單家公司投入均超1.5億元。

    當(dāng)前，證券行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型已成為實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在引擎。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，有近八成的券商將數(shù)字化轉(zhuǎn)型列為重要戰(zhàn)略任務(wù)。同時(shí)，行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件時(shí)有發(fā)生，對(duì)券商信息技術(shù)安全管理能力提出更高要求，各家公司正持續(xù)加強(qiáng)信息安全能力的建設(shè)。

    不斷加大信息技術(shù)投入

    積極推進(jìn)人才隊(duì)伍建設(shè)

    為推動(dòng)券商加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行保障體系和能力建設(shè)，提高資本市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)和信息安全水平，防范化解網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)，2023年，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)印發(fā)了《證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全三年提升計(jì)劃（2023-2025）》（以下簡(jiǎn)稱“《安全提升計(jì)劃》”），鼓勵(lì)有條件的券商2023年至2025年三個(gè)年度信息科技平均投入金額不少于上述三個(gè)年度平均凈利潤(rùn)的10%或平均營業(yè)收入的7%。

    2023年，券商積極響應(yīng)《安全提升計(jì)劃》，紛紛加大信息技術(shù)投入，夯實(shí)系統(tǒng)運(yùn)行保障能力。同時(shí)，信息技術(shù)的投入也提升了不少公司的運(yùn)營效率與競(jìng)爭(zhēng)力。

    據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者梳理，2023年，21家披露了相關(guān)數(shù)據(jù)的上市券商中，共有9家公司信息技術(shù)投入超10億元。其中，信息投入最多的是華泰證券，投入達(dá)25.78億元；緊隨其后的是海通證券，投入達(dá)24.31億元；國泰君安、中金公司、招商證券、中信建投、廣發(fā)證券、中國銀河、申萬宏源的信息技術(shù)投入也均超10億元。

    從增速來看，2023年，申萬宏源信息技術(shù)投入為10.85億元，同比增長(zhǎng)25.95%；國泰君安信息技術(shù)投入為21.6億元，同比增長(zhǎng)20.1%；招商證券信息技術(shù)投入為15.54億元，同比增長(zhǎng)7.55%。從長(zhǎng)期增長(zhǎng)率來看，以金融科技為引領(lǐng)的華泰證券信息技術(shù)投入的5年復(fù)合增長(zhǎng)率為18.9%；國泰君安信息技術(shù)投入的5年復(fù)合增長(zhǎng)率為14%。

    在政策的推動(dòng)下，上市券商去年信息技術(shù)投入額占營業(yè)收入的比例也在不斷提升。信息技術(shù)投入額占上一年?duì)I業(yè)收入比例超7%的券商包括國海證券、國聯(lián)證券、信達(dá)證券、中國銀河、華安證券、紅塔證券、中泰證券等。

    數(shù)字化平臺(tái)的升級(jí)需要專業(yè)的數(shù)字化人才作為支撐。值得關(guān)注的是，《安全提升計(jì)劃》還鼓勵(lì)有條件的券商結(jié)合自身實(shí)際情況逐步提升信息科技專業(yè)人員比例至企業(yè)員工總數(shù)的7%。

    2023年，上市券商持續(xù)加強(qiáng)數(shù)字化人才的培養(yǎng)和建設(shè)。在信息技術(shù)人才隊(duì)伍建設(shè)方面，有6家券商的信息科技人員占企業(yè)員工總數(shù)的比例達(dá)到了《安全提升計(jì)劃》鼓勵(lì)的7%。具體來看，截至去年末，招商證券的信息技術(shù)員工為1917人，占企業(yè)總員工的比例為15.01%，暫列第一；其次是東方證券和申萬宏源，分別擁有信息技術(shù)員工786人和998人，占員工總數(shù)的比例分別為9.3%和8.46%；中信建投、中泰證券和中信證券信息技術(shù)人員占員工總數(shù)的比例也均超過7%。

    持續(xù)提升安全管控能力

    筑牢網(wǎng)絡(luò)安全“防火墻”

    當(dāng)前，數(shù)字技術(shù)正深刻改變證券行業(yè)的生態(tài)、競(jìng)爭(zhēng)格局和經(jīng)營模式。2023年，多家上市券商通過推進(jìn)信息技術(shù)方面的建設(shè)，助力改善客戶體驗(yàn)、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、提升經(jīng)營效率，在衍生品、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、國際化業(yè)務(wù)、生態(tài)化場(chǎng)景上加強(qiáng)應(yīng)用，構(gòu)建金融生態(tài)體系。

    具體來看，國海證券持續(xù)優(yōu)化升級(jí)展業(yè)工具與系統(tǒng)，夯實(shí)業(yè)務(wù)一線精準(zhǔn)營銷和客戶經(jīng)營能力。海通證券開展以“敏捷化、平臺(tái)化、智能化、生態(tài)化”為特點(diǎn)的金融科技平臺(tái)建設(shè)。國泰君安也持續(xù)優(yōu)化數(shù)字化財(cái)富管理平臺(tái)和機(jī)構(gòu)客戶綜合服務(wù)平臺(tái)，并發(fā)布大模型及應(yīng)用成果。招商證券一方面重點(diǎn)加強(qiáng)大財(cái)富、大機(jī)構(gòu)、大投資、大投行、大運(yùn)營五大業(yè)務(wù)領(lǐng)域系統(tǒng)的建設(shè)；另一方面持續(xù)夯實(shí)三大中臺(tái)及數(shù)字化底座，包括打造全面云原生的多云平臺(tái)，聚焦“AI+金融”戰(zhàn)略，構(gòu)建技術(shù)中臺(tái)探索基于證券核心業(yè)務(wù)能力的創(chuàng)新應(yīng)用等。海通證券的信息技術(shù)投入重點(diǎn)用于新一代核心交易系統(tǒng)三期工程、機(jī)構(gòu)交易服務(wù)平臺(tái)全面升級(jí)、推動(dòng)財(cái)富管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型、助力智慧運(yùn)營建設(shè)等。

    近年來，因網(wǎng)絡(luò)安全事件收到監(jiān)管部門“罰單”的券商不在少數(shù)，網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全也成為券商重點(diǎn)發(fā)力建設(shè)的領(lǐng)域，不少公司持續(xù)加大網(wǎng)絡(luò)安全投入，通過加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全手段、平臺(tái)建設(shè)，全方位筑牢網(wǎng)絡(luò)安全“防火墻”。多家上市券商在年報(bào)中披露了2023年在網(wǎng)絡(luò)安全方面的建設(shè)成效，以及進(jìn)一步的布局計(jì)劃。

    例如，方正證券優(yōu)化了“兩地三中心”的建設(shè)，在災(zāi)備恢復(fù)時(shí)間（RTO）和災(zāi)備數(shù)據(jù)丟失時(shí)間（RPO）等核心指標(biāo)方面取得一定進(jìn)步，成功落地云原生架構(gòu)體系，提升了系統(tǒng)的穩(wěn)定性和故障恢復(fù)能力，降低業(yè)務(wù)中斷風(fēng)險(xiǎn)。光大證券則不斷優(yōu)化和完善網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急預(yù)案，通過定期的應(yīng)急演練進(jìn)一步提升信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和應(yīng)急處置能力，確保公司信息系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。

    隨著信息技術(shù)的發(fā)展，以金融科技為支撐的券商數(shù)字化轉(zhuǎn)型正全面加速，科技與證券業(yè)務(wù)融合程度日漸提高。方正證券表示，積極探索大語言模型在智能問答、代碼輔助、智慧辦公等領(lǐng)域的應(yīng)用研究，構(gòu)建智能搜索問答引擎。中信證券也表示，利用知識(shí)圖譜、數(shù)據(jù)挖掘、大語言模型等技術(shù)手段豐富客戶畫像和輿情識(shí)別監(jiān)測(cè)的維度和深度，提升風(fēng)險(xiǎn)管理前瞻性和數(shù)據(jù)質(zhì)量。