在“延遲”換屆近2個月后,新一屆發審委換屆迎來新的動向。
證監會公示了第十八屆發行審核委員會委員候選人名單,來自證監會派出機構、交易所、會計師事務所、律師事務所的候選人共53名,和以往相比,候選人中沒有來自券商、基金公司、高校、資產評估機構、保險資管的代表。
按照此輪修訂的發審委辦法征求意見稿,最終將產生35名發審委人數,這也就意味著至少有18位候選人將被淘汰。值得注意的是,立信、瑞華、大華、興華、眾華、致同等會計師事務所也沒有候選人入列,它們曾陸續領過證監會罰單。
不同于第十七屆發審委委員數量和結構的“雙多”,修改了規則后的發審委組成有了調整。數量上候選人從去年的80人縮至53人,結構上來自券商、基金公司、保險資管、高校和資產評估機構的候選人并沒有依照慣例出現在名單上。
這與發審委的工作日常相關,也和9月份重新修訂的發審委辦法相關。
本輪發審委辦法修訂的一個重要內容就是調整發審委人員結構,將發審委人數由66人改為35人,相應的候選人數量也有所減少。為何減少發審委委員人數,證監會相關人士表示,考慮到固定的委員人數難以適應動態變化的工作需要,為了進一步提高發審委組織管理的科學化水平,有必要設定一定的彈性調整空間;同時,兼職委員難以保證足夠的時間和精力參與審核工作。
記者了解到,第十七屆66位發審委委員,主要審核工作是由42位專職發審委委員完成,發審委委員“縮量”正是從發審實際考慮對發審人員作出的調整。
一位券商投行人士表示,一年前設定66位發審委委員和當時的IPO審核任務相掛鉤,當時有近700家擬上市企業擁堵在IPO排隊中。今時不同往日,只有不到300家企業闖關IPO,適當減少審核人數和IPO堰塞湖退潮相關。
記者從接近監管層的相關人士處了解到,一家企業從排隊到上發審會,若不考慮例外因素,全程按程序推進約需6至7個月,發行審核效率的提高,讓排隊資源稀缺成了過去式。面對被否決帶來的成本壓力,退而求其次,先整頓再重新上報不失為最佳選擇,這也是讓IPO通道不再擁堵的主要原因。
有限的35張入場券,要在53名候選人和證監會系統內選出,至少三分之一的淘汰率,可謂是優中選優。
候選人數最多的序列是證監會派出機構,共有18名,多為各地方證監局調研員或處長,基本都有會計師或經濟師等資格認證,所學專業和法律、審計、會計、經濟相關。滬深交易所的候選人共有7位,年齡最小的是位80后,來自深交所的上市推廣部副總監周輝。從職務上來看,均為副總監級別,所學專業和金融、工商管理、會計和經濟法相關。
市場人士代表來自會計師事務所和律師事務所,分別有15名和13名候選人,均為“經驗派”。1968年出生的陳玉紅來自畢馬威華振會計師事務所,她從事證券業務已有25年,和她一樣的,還有金乃雯,也是畢馬威華振會計師事務所的合伙人。候選人中歲數最大的是來自安永華明會計師事務所的袁勇敏,他今年55歲,從事證券業務也有22年了。
13名來自律師事務所的候選人也多為“經驗派”,最少有13年證券業務經驗,最多的長達25年從業經驗。
證監會表示,候選人公示期為7天,對發審委委員的換屆和公示,旨在進一步堅持依法全面從嚴監管,保持新股發行常態化,提高發行審核工作質量,強化發審委隊伍建設。
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