——專訪中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)王明偉

    ■本報(bào)記者 左永剛

    近日，最高人民法院、中國(guó)證監(jiān)會(huì)印發(fā)《關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見(jiàn)》，在總結(jié)試點(diǎn)工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，決定在全國(guó)聯(lián)合開(kāi)展證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)工作。近日，就中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)的經(jīng)驗(yàn)和成績(jī)，《證券日?qǐng)?bào)》記者專訪了中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)王明偉。

    《證券日?qǐng)?bào)》記者：眾所周知，調(diào)解員在整個(gè)調(diào)解過(guò)程中至關(guān)重要，協(xié)會(huì)是如何選拔、聘用、培養(yǎng)調(diào)解員的呢？

    王明偉：根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解員聘任管理辦法》規(guī)定，調(diào)解委員會(huì)成立后，協(xié)會(huì)即刻開(kāi)展了調(diào)解員推薦登記工作，委員會(huì)從地方期貨業(yè)協(xié)會(huì)推薦的139名候選人中篩選出133名調(diào)解員（兼職）進(jìn)行登記聘任，調(diào)解員分布于全國(guó)各個(gè)轄區(qū)。

    協(xié)會(huì)高度重視調(diào)解員素質(zhì)和能力建設(shè)，在遴選過(guò)程中從嚴(yán)把關(guān)，嚴(yán)格依據(jù)期貨行業(yè)特點(diǎn)和協(xié)會(huì)調(diào)解工作需要進(jìn)行選擇。為了規(guī)范調(diào)解員行為，提高調(diào)解員隊(duì)伍整體素質(zhì)，切實(shí)做好糾紛調(diào)解工作，協(xié)會(huì)每年邀請(qǐng)調(diào)解專家、學(xué)者、執(zhí)業(yè)律師等資深講師對(duì)調(diào)解員開(kāi)展培訓(xùn)，從調(diào)解方式方法、調(diào)解法律適用、調(diào)解案例回顧等多方面開(kāi)展交流討論，提升行業(yè)調(diào)解員隊(duì)伍的實(shí)戰(zhàn)能力。目前協(xié)會(huì)已經(jīng)初步建立起一支能打硬仗的專業(yè)調(diào)解員隊(duì)伍。

    《證券日?qǐng)?bào)》記者：協(xié)會(huì)的調(diào)解工作開(kāi)展的有聲有色，可否把“獨(dú)門秘籍”拿出來(lái)與大家分享一下。

    王明偉：“獨(dú)門秘籍”談不上，有幾點(diǎn)心得可以和大家共同探討一下。第一，協(xié)會(huì)開(kāi)展調(diào)解工作，必須以習(xí)近平總書記“多謀民生之利、多解民生之憂”的思想為指導(dǎo)，以黨的十九大報(bào)告提出的增進(jìn)民生福祉為根本目的，嚴(yán)格貫徹落實(shí)國(guó)辦《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》和證監(jiān)會(huì)有關(guān)加強(qiáng)投資者保護(hù)的要求，努力拓寬期貨糾紛解決渠道，積極維護(hù)市場(chǎng)與行業(yè)和諧穩(wěn)定發(fā)展，切實(shí)保護(hù)投資者與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)雙方的合法權(quán)益。

    第二，做好調(diào)解工作，要確保糾紛調(diào)解工作能夠與投訴和自律監(jiān)管工作有效對(duì)接。協(xié)會(huì)在處理投資者咨詢投訴工作中發(fā)現(xiàn)，該項(xiàng)工作與糾紛調(diào)解密切相關(guān)，很多咨詢投訴屬于投資者與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的一般糾紛，可以通過(guò)和解、調(diào)解的方式予以高效解決。為了保護(hù)投資者合法權(quán)益，提高糾紛解決效率，協(xié)會(huì)通過(guò)制定《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)投資者投訴舉報(bào)處理程序》、合理設(shè)定調(diào)解規(guī)則等方式，打通了投資者咨詢投訴、糾紛調(diào)解、批評(píng)懲戒等相關(guān)工作環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)了“對(duì)外一站式，對(duì)內(nèi)有分工”的工作要求，也實(shí)現(xiàn)了對(duì)調(diào)解工作的有效保障。

    在具體處理投資者咨詢投訴工作中，投資者申請(qǐng)調(diào)解其與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)糾紛的，咨詢處理部門及時(shí)將案件移交到糾紛調(diào)解部門進(jìn)行調(diào)解。在對(duì)涉嫌違法違規(guī)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查時(shí)，投資者與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和解或達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，協(xié)會(huì)對(duì)違法違規(guī)的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以依規(guī)從輕處理。但期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者達(dá)成調(diào)解協(xié)議又不履行的，協(xié)會(huì)將視情形從嚴(yán)、從重處罰。

    第三，統(tǒng)籌規(guī)劃，借助行業(yè)力量建立健全糾紛調(diào)解協(xié)作機(jī)制。協(xié)會(huì)在開(kāi)展調(diào)解工作伊始，便確立了“統(tǒng)籌規(guī)劃、整體推進(jìn)、協(xié)同高效”的思路，沿著這一思路，協(xié)會(huì)在實(shí)際工作中，積極整合行業(yè)力量，將地方期貨業(yè)協(xié)會(huì)納入到調(diào)解工作框架中，充分依托地方協(xié)會(huì)“點(diǎn)多面廣、接近一線”的優(yōu)勢(shì)開(kāi)展工作，既擴(kuò)大糾紛調(diào)解工作的覆蓋面和影響力，又能更好地發(fā)揮期貨業(yè)協(xié)會(huì)、地方期貨業(yè)協(xié)會(huì)的各自優(yōu)勢(shì)，也便于爭(zhēng)議雙方就近選擇調(diào)解地點(diǎn)和調(diào)解員，提高工作效率，降低成本。2018年6月份，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，按照系統(tǒng)內(nèi)單位優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、資源共享、加強(qiáng)合作的精神，協(xié)會(huì)與中證中小投資者服務(wù)中心就期貨糾紛調(diào)解事宜達(dá)成合作協(xié)議，充分發(fā)揮雙方資源優(yōu)勢(shì)，共同推進(jìn)期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)，促進(jìn)市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。

    第四，做好糾紛調(diào)解工作，離不開(kāi)法院、監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)三方的通力合作。以協(xié)會(huì)近年來(lái)處理的最高人民法院委托案件為例。能夠成功化解投資者與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間的糾紛，與法院、監(jiān)管部門和協(xié)會(huì)的共同努力密不可分。最高法人民法院按照《通知》要求正式發(fā)函委托協(xié)會(huì)，在調(diào)解過(guò)程中給予協(xié)會(huì)提供法律適用和場(chǎng)地支持，依據(jù)協(xié)會(huì)調(diào)解協(xié)議快速制作民事調(diào)解書，從法律層面高度提升了協(xié)會(huì)調(diào)解工作的重要程度，同時(shí)也賦予協(xié)會(huì)調(diào)解協(xié)議更高級(jí)別的法律保障，使協(xié)會(huì)的調(diào)解工作更具權(quán)威性。投保局和地方證監(jiān)局的密切關(guān)注，一方面積極引導(dǎo)當(dāng)事人雙方采用訴調(diào)對(duì)接的柔性方式化解糾紛，避免了矛盾的升級(jí)和激化，維護(hù)了行業(yè)聲譽(yù)；另一方面亦從行政監(jiān)管的角度確保了本次調(diào)解的嚴(yán)肅性和有效性。協(xié)會(huì)作為行業(yè)調(diào)解組織在調(diào)解過(guò)程中積極發(fā)揮橋梁紐帶作用，一方面努力配合最高法和投保局積極推動(dòng)調(diào)解工作落地見(jiàn)效；另一方面作為會(huì)員單位的“娘家”，向法院系統(tǒng)詳細(xì)介紹行業(yè)知識(shí)和慣例，確保會(huì)員的合法權(quán)益；同時(shí)還要協(xié)助調(diào)解員積極發(fā)揮“潤(rùn)滑劑”的作用，緩和當(dāng)事人雙方的對(duì)立情緒，促成雙方和解。由此可見(jiàn)，司法、行政和行業(yè)調(diào)解組織的相互協(xié)作才是高效、穩(wěn)妥完成調(diào)解工作的重要基礎(chǔ)。

    《證券日?qǐng)?bào)》記者：協(xié)會(huì)處理了這么多糾紛，當(dāng)事人的反響怎么樣呢？

    王明偉：說(shuō)起當(dāng)事人的反響，我想舉兩個(gè)例子來(lái)說(shuō)明。2015年6月份，協(xié)會(huì)接到某新疆投資者的電話投訴某期貨公司烏魯木齊營(yíng)業(yè)部強(qiáng)行平倉(cāng)事宜。考慮到糾紛涉及少數(shù)民族同胞利益，協(xié)會(huì)非常重視，從維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定和民族團(tuán)結(jié)的大局意識(shí)出發(fā)，先后由協(xié)會(huì)相關(guān)部門的同志按照預(yù)調(diào)解程序?qū)Π讣M(jìn)行了幾次調(diào)解，深入淺出的為少數(shù)民族投資者講解了期貨交易、結(jié)算、平倉(cāng)的知識(shí)和各項(xiàng)規(guī)則，平均每次電話溝通的時(shí)長(zhǎng)在2個(gè)小時(shí)左右，安撫投資者情緒。同時(shí)，協(xié)會(huì)啟動(dòng)與地方協(xié)會(huì)的調(diào)解協(xié)作機(jī)制，由新疆協(xié)會(huì)的同志在當(dāng)?shù)嘏浜希e極組織現(xiàn)場(chǎng)調(diào)解工作，在地方協(xié)會(huì)工作人員和協(xié)會(huì)聘請(qǐng)調(diào)解員的共同斡旋下，投資者與期貨公司達(dá)成了和解協(xié)議，化解了矛盾。投資者還專門致電調(diào)解員表示感謝。還有就是2017年，某期貨公司和客戶發(fā)生糾紛，雙方有和解的意圖，但是又都擔(dān)心對(duì)方毀約，彼此都不信任。協(xié)會(huì)在知悉情況后，以行業(yè)自律組織的身份介入進(jìn)行調(diào)解，確保調(diào)解過(guò)程公平、公正，涉事雙方均對(duì)調(diào)解結(jié)果表示滿意，順利簽署并履行了調(diào)解協(xié)議。

    總的來(lái)說(shuō)，期貨案件與一般案件相比，具有專業(yè)性更強(qiáng)，部分投資者對(duì)期貨交易規(guī)則了解不夠深入的特點(diǎn)，如果尋求訴訟解決問(wèn)題，案件的質(zhì)證、庭審過(guò)程將變得復(fù)雜而漫長(zhǎng)，法院、投資者、期貨公司都需要投入大量的人力物力，成本過(guò)高得不償失，且在訴訟的過(guò)程中可能會(huì)加劇雙方當(dāng)事人的對(duì)抗性，不利于構(gòu)建和諧社會(huì)的基本原則。而調(diào)解的一個(gè)重要特點(diǎn)就是不完全依賴于證據(jù)，以協(xié)商對(duì)話和相互妥協(xié)的方式解決糾紛，允許當(dāng)事人依據(jù)地方慣例、行業(yè)習(xí)慣進(jìn)行自主選擇，經(jīng)當(dāng)事人理性協(xié)商取得雙贏的結(jié)果。流程上更為靈活高效，成本更為低廉，符合當(dāng)事人和社會(huì)解決糾紛的需要。因此，對(duì)于這種涉及期貨領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，尤其是法律關(guān)系相對(duì)復(fù)雜、質(zhì)證困難、雙方無(wú)明顯過(guò)錯(cuò)的情況下，引入行業(yè)調(diào)解組織進(jìn)行調(diào)解，一方面可以解決多方面和多層次的糾紛和利益訴求，有利于保守個(gè)人隱私和商業(yè)秘密，降低對(duì)雙方關(guān)系的破壞和道德成本；另一方面也可以節(jié)約公共成本、合理利用司法資源。在糾紛解決的同時(shí)，改善社會(huì)關(guān)系、弘揚(yáng)和延續(xù)傳統(tǒng)文化與公共道德，避免矛盾升級(jí)，促進(jìn)社會(huì)和諧，減少過(guò)激行為的發(fā)生。