本報記者 周尚伃

    為深入貫徹黨的二十屆三中全會、中央金融工作會議精神和新“國九條”系列政策文件要求，落實《證券市場程序化交易管理規(guī)定（試行）》的各項監(jiān)管要求，規(guī)范證券公司與客戶之間程序化交易委托協(xié)議的訂立，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，保障雙方的合法權(quán)益，在中國證監(jiān)會統(tǒng)籌指導(dǎo)下，7月4日，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）制定并發(fā)布了《程序化交易委托協(xié)議（示范文本）》（以下簡稱《示范文本》），供證券公司參照使用。

    《示范文本》正文共25條，包括程序化交易報告、交易行為管理、高頻交易管理和違約責(zé)任等內(nèi)容，具體為：一是明確程序化交易的報告要求。《示范文本》對程序化交易投資者的報告時間、報告信息、重大變更以及證券公司的保密責(zé)任進行了約定。二是明確客戶進行程序化交易的管理要求。《示范文本》中明確了客戶的禁止交易行為，以及證券公司按照監(jiān)管規(guī)定有權(quán)對程序化交易客戶的交易行為實施有效管理，對高頻交易實施差異化、從嚴(yán)管理。三是約定違約責(zé)任、爭議解決、協(xié)議生效與終止、損失承擔(dān)等事項。《示范文本》綜合考慮法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求，尊重行業(yè)慣例以及行業(yè)實踐，旨在引導(dǎo)規(guī)范合同主體的簽約履約行為，進一步明確各方主體的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任范圍，保障各方的合法權(quán)益，促進程序化交易的規(guī)范發(fā)展。

    下一步，協(xié)會將持續(xù)跟蹤《示范文本》的使用情況，并通過加強培訓(xùn)、組織經(jīng)驗交流等方式，發(fā)揮好自律管理職能，維護市場秩序和生態(tài)的良性健康發(fā)展。

（編輯 郭之宸）