近期，全國股轉(zhuǎn)公司修改《掛牌公司優(yōu)先股發(fā)行審查要點(diǎn)》和《掛牌公司重大資產(chǎn)重組審查要點(diǎn)》，制定《掛牌公司股票定向發(fā)行申請(qǐng)文件受理檢查要點(diǎn)》《掛牌公司優(yōu)先股定向發(fā)行申請(qǐng)文件受理檢查要點(diǎn)》，以及《發(fā)行股份購買資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組且發(fā)行后股東累計(jì)超過200人申請(qǐng)文件受理檢查要點(diǎn)》（下稱《超200人發(fā)股重組受理檢查要點(diǎn)》），并于昨日發(fā)布實(shí)施。

    全國股轉(zhuǎn)公司相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，此舉是為進(jìn)一步提升融資并購審查效率和透明度，明確受理檢查要求，便利市場(chǎng)操作。相關(guān)審查及受理檢查要點(diǎn)適用于基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層掛牌公司，精選層相關(guān)要求將另行制定。

    本次修改《掛牌公司優(yōu)先股發(fā)行審查要點(diǎn)》主要完善兩方面內(nèi)容：一是配合優(yōu)先股發(fā)行流程變化，將原發(fā)行備案階段要求提交的定向發(fā)行優(yōu)先股說明書等文件相應(yīng)調(diào)整至發(fā)行審查階段和登記掛牌階段；二是配合監(jiān)管要求調(diào)整，修改完善發(fā)行決策程序合法合規(guī)性、私募基金備案核查的審查要點(diǎn)。

    同時(shí)，本次修改《掛牌公司重大資產(chǎn)重組審查要點(diǎn)》配套增加超200人發(fā)股重組申請(qǐng)出具自律監(jiān)管意見階段和股票登記階段的審查要點(diǎn)，重點(diǎn)關(guān)注掛牌公司股東大會(huì)決議程序的合法合規(guī)性和重組實(shí)施情況。

    此外，為便利市場(chǎng)主體提交融資并購申請(qǐng)文件，全國股轉(zhuǎn)公司制定發(fā)布關(guān)于掛牌公司股票定向發(fā)行、優(yōu)先股定向發(fā)行及超200人發(fā)股重組申請(qǐng)文件的受理檢查要點(diǎn)。

    其中，《掛牌公司股票定向發(fā)行申請(qǐng)文件受理檢查要點(diǎn)》共38條，針對(duì)普通發(fā)行及授權(quán)發(fā)行、自辦發(fā)行和終止發(fā)行設(shè)置3類不同的受理檢查要點(diǎn)。《掛牌公司優(yōu)先股定向發(fā)行申請(qǐng)文件受理檢查要點(diǎn)》共22條，結(jié)合優(yōu)先股發(fā)行特點(diǎn)，對(duì)提交證券簡(jiǎn)稱及證券代碼申請(qǐng)書、優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議等要求，設(shè)置專門的受理檢查要點(diǎn)?！冻?00人發(fā)股重組受理檢查要點(diǎn)》共24條，主要對(duì)申請(qǐng)文件中相關(guān)主體的簽名或蓋章等形式要件要求進(jìn)行明確。