本報記者 吳曉璐

    3月23日，北京金融法院召開成立兩周年新聞發(fā)布會。據(jù)北京金融法院副院長李艷紅介紹，北京金融法院狠抓執(zhí)法辦案第一要務(wù)，截至2023年3月18日，共受理案件15464件，審結(jié)、執(zhí)結(jié)13140件，累計收案標(biāo)的金額近6500億元，結(jié)案標(biāo)的金額4900余億元。

圖為新聞發(fā)布會現(xiàn)場 攝影/吳曉璐

    當(dāng)日，北京金融法院副院長薛峰還發(fā)布了2022年度十大典型案例，從不同角度展現(xiàn)了北京金融法院審判執(zhí)行工作的特點，對于營造良好金融法治環(huán)境、規(guī)范金融市場秩序、統(tǒng)一裁判尺度均具有一定的指導(dǎo)意義。

    北交所和新三板公司

    全部納入重點案件管理范圍

    據(jù)李艷紅介紹，過去兩年，北京金融法院依法審結(jié)金融民商事案件9034件，成功辦結(jié)全國首例銀行間債券市場虛假陳述“藍(lán)石資產(chǎn)案”、全國首例保險公司破產(chǎn)重整案“易安財險”案等一批疑難復(fù)雜和具有廣泛影響力的典型案件，妥善化解金融糾紛，有效防范金融風(fēng)險，維護(hù)金融市場秩序。

    妥善審結(jié)金融行政案件685件，其中以中央金融監(jiān)管部門為主體的約占97%，高質(zhì)量辦理涉“獐子島”“梅花生物”等眾多重大敏感案件以及全國首例認(rèn)定當(dāng)事人濫用行政許可申請權(quán)案件等涉金融監(jiān)管執(zhí)法、金融政策實施的新類型案件，監(jiān)督和支持監(jiān)管部門依法履行監(jiān)管職責(zé)，規(guī)范金融監(jiān)管行為，維護(hù)金融穩(wěn)定與安全。

    高效執(zhí)結(jié)金融執(zhí)行案件2474件，深化事務(wù)集約和分權(quán)制衡，建立查扣凍證券電子平臺，建立“保、多、立、審、執(zhí)”一體化辦案模式，積極推動證券執(zhí)行法治協(xié)同平臺建設(shè)，促進(jìn)審執(zhí)工作提質(zhì)增效。

    此外，李艷紅表示，北京金融法院立足區(qū)域定位和專門法院特點，充分發(fā)揮金融案件集中管轄優(yōu)勢，圍繞服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險、深化金融改革三大任務(wù)，忠實履行服務(wù)大局發(fā)展的職責(zé)使命。如將182家北交所上市公司和全部新三板掛牌公司，通過系統(tǒng)智能提示實現(xiàn)案件精準(zhǔn)識別，并全部納入重點案件管理范圍，確保案件穩(wěn)妥辦理，全力服務(wù)多層次資本市場建設(shè)發(fā)展。

    在保護(hù)金融消費者和中小投資者方面，據(jù)李艷紅介紹，北京金融法院持續(xù)完善證券糾紛代表人訴訟制度運行，不斷優(yōu)化證券糾紛示范判決機(jī)制，全面構(gòu)建證券糾紛“雙軌雙平臺”工作體系，適用于樂視網(wǎng)、華誼嘉信、東方網(wǎng)力等520余起涉普通中小投資者的案件審理，其中代表人訴訟在線平臺已累計支持超過2500名投資者在線完成權(quán)利人登記、代表人推舉并實時推送程序事項通知；示范判決服務(wù)平臺已累計登記案件3000余件，涉及近20家上市公司，惠及中小投資者近4000人。

    10個典型案例呈現(xiàn)四大特點

    據(jù)薛峰介紹，10個典型案例中，既有涉及金融借款、委托理財、保險和涉金融股權(quán)糾紛的金融民商事案例，又有不服“一行兩會一局”行政行為的金融行政案例，還有以新類型權(quán)益為標(biāo)的的金融執(zhí)行案例。主要呈現(xiàn)四大特點：

    一是堅持服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)理念，助力營造良好金融法治環(huán)境。在金融案件審判中，對有助于支持實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的創(chuàng)新模式，依法予以支持和保護(hù)。

    如君康人壽保險股份有限公司與勵某某、大連遠(yuǎn)洋漁業(yè)金槍魚釣有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一案，明確了對于通過金融機(jī)構(gòu)作為投資人以對賭協(xié)議等交易安排確定的固定收益投資回報，應(yīng)以實際資金投入為基數(shù)，在年利率24%的合法范圍內(nèi)予以支持，而對于超過部分及金額不予支持，秉持了尊重商業(yè)判斷、尊重意思自治的基本原則，對雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行了很好的平衡，降低了企業(yè)融資成本。

    二是堅持服務(wù)金融市場發(fā)展的理念，促進(jìn)金融市場在法治軌道健康發(fā)展。積極發(fā)揮司法裁判的引領(lǐng)和規(guī)范作用，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)等市場主體規(guī)范經(jīng)營行為，維護(hù)良好金融市場秩序。

    如尚某某與張某委托理財合同糾紛一案，以違背公序良俗為由認(rèn)定保底條款無效，并區(qū)分保底條款與虧損發(fā)生后所簽賠償本金和收益條款的功能，認(rèn)定在后的虧損負(fù)擔(dān)協(xié)議的影響限于當(dāng)事人之間，不違背公序良俗，應(yīng)屬有效。該判決思路兼顧金融風(fēng)險防范與當(dāng)事人意思自治，發(fā)揮了司法定分止?fàn)帯⒎€(wěn)定預(yù)期、規(guī)范市場的作用。

    三是堅持守住風(fēng)險底線理念，監(jiān)督支持金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。北京金融法院管轄國家金融管理部門因履行監(jiān)管職責(zé)引發(fā)的行政訴訟和非訴行政執(zhí)行案件。

    如本次發(fā)布的案例中，楊某某訴中國證監(jiān)會沒收違法所得、罰款、限制從業(yè)及行政復(fù)議案，明確了此類信息型操縱案件違法所得的計算時點，為此類案件的辦理創(chuàng)設(shè)了規(guī)則。

    四是堅持依法保護(hù)金融消費者和中小投資者理念，更好滿足人民群眾金融司法需求。始終站穩(wěn)保護(hù)投資者合法權(quán)益的人民立場，依法追究違法違規(guī)金融行為法律責(zé)任，把握好民法上的平等保護(hù)與傾斜保護(hù)、契約自由與契約正義的辯證關(guān)系，傾斜保護(hù)金融消費者和中小投資者權(quán)益，通過發(fā)揮金融審判職能，不斷實現(xiàn)人民對美好生活的向往。

    如董某某與北京中融鼎新投資管理有限公司金融委托理財合同糾紛一案，通過司法裁判明確了私募基金銷售者適當(dāng)性義務(wù)的內(nèi)涵和審查標(biāo)準(zhǔn)，厘清了募集機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的履行時點及締約過失責(zé)任，有力地保護(hù)了投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)在投資市場更好地實現(xiàn)“賣者盡責(zé)、買者自負(fù)”。

（編輯 喬川川）