本報(bào)記者 周尚伃

    近年來(lái)，富途控股、老虎證券未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，面向境內(nèi)投資者開(kāi)展跨境證券業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)持續(xù)推進(jìn)兩家公司非法跨境展業(yè)整治工作，市場(chǎng)方面也對(duì)于境外機(jī)構(gòu)非法跨境展業(yè)規(guī)范整改情況較為關(guān)注。

    為此，5月16日晚間，富途控股、老虎證券相繼發(fā)布公告稱(chēng)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)跨境證券業(yè)務(wù)整改的要求，兩家公司將在境內(nèi)應(yīng)用市場(chǎng)下架旗下APP。

    富途控股表示，為響應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范跨境證券業(yè)務(wù)的行業(yè)整改要求，富途擬于5月19日從中國(guó)境內(nèi)線上應(yīng)用商店下架旗下APP“富途牛牛”，以推動(dòng)業(yè)務(wù)全面符合境內(nèi)監(jiān)管精神。公司存量境內(nèi)客戶(hù)仍可通過(guò)富途牛牛APP進(jìn)行交易，相關(guān)服務(wù)和業(yè)務(wù)均不受任何影響。

    老虎證券表示，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)跨境證券業(yè)務(wù)整改的要求，為高質(zhì)量完成整改工作，公司將于2023年5月18日起調(diào)整境內(nèi)用戶(hù)更新客戶(hù)端的方式，在境內(nèi)應(yīng)用市場(chǎng)下架旗下APP“老虎國(guó)際”。本次調(diào)整不影響存量客戶(hù)對(duì)APP的正常使用；對(duì)于新用戶(hù)，老虎證券已于2022年12月31日零點(diǎn)起不再受理中國(guó)境內(nèi)用戶(hù)的開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)。未來(lái)，公司將按照中國(guó)監(jiān)管要求，繼續(xù)依法合規(guī)地服務(wù)好存量客戶(hù)。

    一直以來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)持續(xù)推進(jìn)富途控股、老虎證券非法跨境展業(yè)整治工作。

    2021年10月15日，證監(jiān)會(huì)通過(guò)媒體發(fā)聲表明監(jiān)管態(tài)度，即此類(lèi)境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的跨境證券業(yè)務(wù)不符合《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)規(guī)定，將依法對(duì)此類(lèi)活動(dòng)予以規(guī)范。

    2021年11月11日，證監(jiān)會(huì)對(duì)富途控股、老虎證券高管進(jìn)行了監(jiān)管約談，明確了證監(jiān)會(huì)監(jiān)管態(tài)度，要求其依法規(guī)范面向境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務(wù)。

    2022年12月30日，證監(jiān)會(huì)表示，富途控股、老虎證券未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，面向境內(nèi)投資者開(kāi)展跨境證券業(yè)務(wù)。根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

    按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，證監(jiān)會(huì)要求富途控股、老虎證券對(duì)上述違法違規(guī)行為進(jìn)行整改。一是依法取締增量非法業(yè)務(wù)活動(dòng)。禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶(hù)、開(kāi)立新賬戶(hù)。二是妥善處理存量業(yè)務(wù)。為維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)，允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過(guò)原境外機(jī)構(gòu)開(kāi)展交易，但禁止境外機(jī)構(gòu)接受違反我國(guó)外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類(lèi)投資者賬戶(hù)。

    為規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，2023年1月13日，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》，明確將加強(qiáng)對(duì)非法跨境經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管，穩(wěn)步有序推進(jìn)整改規(guī)范工作。