昌校宇

    今年以來(lái)，公募基金圈屢現(xiàn)“公告筆誤”。東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)顯示，截至12月25日，年內(nèi)基金公司共發(fā)布各類更正公告188份。所更正的內(nèi)容可謂五花八門、烏龍頻出。其中，與數(shù)字、數(shù)值有關(guān)的信息是出錯(cuò)“重災(zāi)區(qū)”，包括基金代碼寫錯(cuò)、基金份額凈值有誤等；公告內(nèi)容張冠李戴的情況亦時(shí)有發(fā)生，如投資運(yùn)作分析沿用上季度公告信息、基金管理人持有份額復(fù)制粘貼錯(cuò)位……

    更夸張的是，個(gè)別基金公司同日一口氣連發(fā)4份更正公告，另有基金公司7月下旬才想起給一季報(bào)“打補(bǔ)丁”，還有部分基金公司平均每?jī)蓚€(gè)月發(fā)布一次更正公告，被投資者笑稱“雙月更”。

    基金公告作為公募基金對(duì)外傳遞信息的重要渠道，理應(yīng)嚴(yán)肅嚴(yán)謹(jǐn)，但各種低級(jí)錯(cuò)誤仍能逃過(guò)層層審核、層層把關(guān)，一路“過(guò)關(guān)斬將”驚現(xiàn)于公告中，側(cè)面反映出基金公司該更正的不只是公告，對(duì)信披工作的重視程度亟待提升。

    根據(jù)《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》要求，包括基金管理人等在內(nèi)的基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性；不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等行為。作為“受人之托、代客理財(cái)”的資管行業(yè)“標(biāo)兵”，如果基金公司連最基本的準(zhǔn)確性都無(wú)法保證，如何為投資者帶來(lái)安全感？

    千里之堤，潰于蟻穴。“屢錯(cuò)屢更”有損基金公司乃至整個(gè)行業(yè)的公信力。尤其是在推動(dòng)股票發(fā)行注冊(cè)制走深走實(shí)的背景下，市場(chǎng)對(duì)信披的要求更加細(xì)致，基金信披著實(shí)要多“走心”。

    其一，基金公司應(yīng)提升合規(guī)風(fēng)控水平和專業(yè)服務(wù)能力。信披是一項(xiàng)多崗位協(xié)同作戰(zhàn)、關(guān)鍵崗位審核把關(guān)的工作，基金公司應(yīng)通過(guò)建立健全內(nèi)部信披機(jī)制，明確信披責(zé)任和流程，加強(qiáng)信披的內(nèi)部交叉復(fù)核等，切實(shí)提高信披質(zhì)量和準(zhǔn)確性。

    其二，從業(yè)人員應(yīng)增強(qiáng)對(duì)信披重要性的認(rèn)識(shí)。因“工作失誤”導(dǎo)致的公告瑕疵，很難不讓投資者以及市場(chǎng)對(duì)從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)、責(zé)任心存疑，從業(yè)人員應(yīng)主動(dòng)參加相關(guān)專項(xiàng)培訓(xùn)，持續(xù)加強(qiáng)在信息披露方面的知識(shí)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)和水平。

    其三，金融強(qiáng)監(jiān)管嚴(yán)監(jiān)管基調(diào)將延續(xù)，對(duì)信披的要求必然會(huì)持續(xù)提升，進(jìn)一步強(qiáng)化基金公司信披合規(guī)意識(shí)及履職能力；同時(shí)，投資者因基金公司信披不準(zhǔn)確導(dǎo)致利益受損時(shí)，應(yīng)積極維護(hù)自身合法權(quán)益。

    信披無(wú)小事。公募基金要把握好每一次與投資者交流的機(jī)會(huì)，切勿將履行信披義務(wù)浮于表面，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整做好信披工作才是正解。