本報(bào)記者劉琪

    6月20日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局（以下簡(jiǎn)稱“金融監(jiān)管總局”）發(fā)布消息，近日，金融監(jiān)管總局修訂發(fā)布了《貨幣經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）。

    據(jù)金融監(jiān)管總局有關(guān)司局負(fù)責(zé)人介紹，現(xiàn)行《貨幣經(jīng)紀(jì)公司試點(diǎn)管理辦法》發(fā)布于2005年。目前國(guó)內(nèi)共有6家貨幣經(jīng)紀(jì)公司，其服務(wù)金融機(jī)構(gòu)的種類和數(shù)量不斷增加，在提高金融市場(chǎng)交易效率、降低交易成本等方面發(fā)揮了重要作用，但在經(jīng)營(yíng)發(fā)展中也存在一些風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。《辦法》修訂有利于進(jìn)一步加強(qiáng)貨幣經(jīng)紀(jì)公司監(jiān)管，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，完善機(jī)構(gòu)定位，優(yōu)化金融服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

    從《辦法》主要修訂內(nèi)容來(lái)看：

    一是優(yōu)化調(diào)整行政許可事項(xiàng)。適度提高貨幣經(jīng)紀(jì)公司注冊(cè)資本金要求，增強(qiáng)抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，夯實(shí)高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)。優(yōu)化出資人準(zhǔn)入資質(zhì)條件，精簡(jiǎn)部分行政許可操作程序條款。

    二是適度延展經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍。允許貨幣經(jīng)紀(jì)公司為金融機(jī)構(gòu)之間貨幣、債券、外匯、黃金、衍生品等市場(chǎng)交易提供撮合服務(wù)。明確貨幣經(jīng)紀(jì)公司可以依法合規(guī)利用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中匯集的市場(chǎng)行情數(shù)據(jù)，向客戶提供數(shù)據(jù)信息服務(wù)。

    三是細(xì)化業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)規(guī)則。明確經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)品種的準(zhǔn)入要求以及經(jīng)紀(jì)服務(wù)對(duì)象范圍。強(qiáng)化業(yè)務(wù)全流程管理，明確盡職調(diào)查、交易確認(rèn)、匿名撮合、留痕管理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的監(jiān)管要求。規(guī)范服務(wù)收費(fèi)管理，確保收費(fèi)質(zhì)價(jià)相符。

    四是進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。加強(qiáng)公司治理監(jiān)管，完善內(nèi)部控制建設(shè)、關(guān)聯(lián)交易管理、薪酬管理、信息披露等監(jiān)管要求。堅(jiān)持以風(fēng)險(xiǎn)為本，明確操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、信息科技風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)安全管理、外包管理等監(jiān)管要求。

    五是加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)行為監(jiān)管。要求貨幣經(jīng)紀(jì)公司健全經(jīng)紀(jì)人管理機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)可疑交易、通訊工具、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)場(chǎng)所、經(jīng)紀(jì)人員檔案等管理，防范道德風(fēng)險(xiǎn)。明確經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性事項(xiàng)，防止損害客戶合法權(quán)益以及擾亂市場(chǎng)秩序。

    談及《辦法》如何加強(qiáng)國(guó)務(wù)院金融管理部門之間的監(jiān)管協(xié)同，前述負(fù)責(zé)人表示，貨幣經(jīng)紀(jì)公司主要在銀行間市場(chǎng)、交易所市場(chǎng)開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，涉及貨幣、債券、外匯、黃金、衍生品等多個(gè)領(lǐng)域。金融監(jiān)管總局與中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局等部門將在貨幣經(jīng)紀(jì)公司市場(chǎng)準(zhǔn)入、業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)處置等方面加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作，相關(guān)國(guó)務(wù)院金融管理部門依據(jù)各自監(jiān)管職責(zé)，對(duì)貨幣經(jīng)紀(jì)公司在銀行間市場(chǎng)、交易所等市場(chǎng)開(kāi)展的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)行為進(jìn)行監(jiān)管和檢查，形成監(jiān)管合力。

（編輯 張鈺鵬）