■本報(bào)見(jiàn)習(xí)記者 王思文

    5月20日，華林證券表示，公司因相關(guān)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)出現(xiàn)違規(guī)行為，于近日收到黑龍江證監(jiān)局警示函。這封警示函已成為今年二季度以來(lái)券商收到的第24封罰單，罰單總數(shù)已達(dá)到今年一季度的2.7倍。監(jiān)管部門(mén)再次“重拳出擊”，嚴(yán)懲中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為。

    對(duì)此，北京大學(xué)光華管理學(xué)院盧海教授對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示：”作為資本市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)該擔(dān)任減輕市場(chǎng)信息不對(duì)稱的角色，而不是為上市公司作‘吹鼓手’。中介機(jī)構(gòu)應(yīng)該有‘敬業(yè)’精神，要敬畏專(zhuān)業(yè)，要有底線，不能踩監(jiān)管紅線，保證上市公司信息披露的可靠性和準(zhǔn)確性。“

    二季度以來(lái)券商罰單數(shù)驟增

    今年以來(lái)，監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券公司違規(guī)業(yè)務(wù)的查處相較以往更加嚴(yán)格。據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者統(tǒng)計(jì)，今年一季度券商僅“吃”下由證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)下發(fā)的9張罰單。而二季度以來(lái)，不到兩個(gè)月的時(shí)間里，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)已向券商或證券從業(yè)人員下發(fā)了24張罰單，涉及18家券商，罰單數(shù)量迅速增長(zhǎng)。

    事實(shí)上，證監(jiān)會(huì)下發(fā)的罰單將直接影響各大券商每年的分類(lèi)評(píng)級(jí)結(jié)果。按照慣例，每年年中將公布證券公司分類(lèi)評(píng)級(jí)結(jié)果，2019年證券公司分類(lèi)評(píng)級(jí)工作也即將展開(kāi)。

    業(yè)內(nèi)人士告訴記者：“按照規(guī)定，券商分類(lèi)評(píng)級(jí)的下調(diào)將直接影響其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模要求及繳納的投資者保護(hù)基金比例。證券公司分類(lèi)結(jié)果也將作為證券公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類(lèi)、新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、發(fā)行上市等事項(xiàng)的審慎性條件，還將作為確定新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)。”

    對(duì)于二季度以來(lái)監(jiān)管執(zhí)法趨嚴(yán)的現(xiàn)象，盧海表示，“證監(jiān)會(huì)過(guò)去幾年一直在加強(qiáng)監(jiān)管。對(duì)于資本市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，監(jiān)管部門(mén)執(zhí)法趨嚴(yán)，執(zhí)法更加公正是非常好的趨勢(shì)。一個(gè)好的資本市場(chǎng)需要上市公司、監(jiān)管、中介機(jī)構(gòu)等多方的共同努力，這樣才能更好的良性發(fā)展。”

    罰單涉及5個(gè)方面

    從處罰原因來(lái)看，這24張罰單中，6張罰單為證券從業(yè)人員違規(guī)進(jìn)行證券交易處罰，6張罰單為投行、資管業(yè)務(wù)線違規(guī)處罰，6張為合規(guī)人員匹配不到位等問(wèn)題處罰，4張罰單為營(yíng)業(yè)部違規(guī)處罰，另有2張為券商信息系統(tǒng)故障問(wèn)題受處罰。

    具體來(lái)看，6名證券從業(yè)人員在今年二季度以來(lái)收到了證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的罰單。主要原因是券商營(yíng)業(yè)部員工向客戶銷(xiāo)售非公司代銷(xiāo)或公司自主發(fā)行的金融產(chǎn)品，例如私募證券投資基金，存在為客戶之間的融資提供中介等便利的行為。此外，還存在券商員工替客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)等違規(guī)行為。

    投行、資管等業(yè)務(wù)線違規(guī)內(nèi)容主要有三個(gè)方面，一是資管業(yè)務(wù)，如未及時(shí)向個(gè)別委托人披露個(gè)別季度的資產(chǎn)管理季度報(bào)告；定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策制度不健全等問(wèn)題；二是債券項(xiàng)目，某券商因存在以低于成本價(jià)格參與公司債券項(xiàng)目投標(biāo)的情形而受到采取責(zé)令改正措施的處罰決定；三是ABS項(xiàng)目，如相關(guān)項(xiàng)目存在存續(xù)期管理不到位、信息披露不及時(shí)等違規(guī)行為。

    另外，部分券商營(yíng)業(yè)部因存在使用未經(jīng)公司審批和備案的開(kāi)戶專(zhuān)用章開(kāi)展業(yè)務(wù)、個(gè)別員工在使用印章過(guò)程中未履行審批和登記程序、信息系統(tǒng)存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，導(dǎo)致頻繁發(fā)生信息安全事件，影響投資者交易安全等原因而收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的罰單。

（策劃 王思文）