安寧

    “打鐵必須自身硬”——這鏗鏘有力的七個字正一步步在證券監管系統的具體工作中落實體現。

    3月15日，證監會網站發布《關于落實政治過硬能力過硬作風過硬標準全面加強證監會系統自身建設的意見》（以下簡稱《意見》），明確了未來一個時期證監會系統自身建設的方向、目標和具體舉措，強調要轉變作風，全面貫徹嚴監管嚴管理的要求，以自身建設的嚴，帶動監管工作全面從嚴。

    《意見》的發布是對黨中央關于全面從嚴治黨的各項決策部署的落實，也是加快建設安全、規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，更好服務中國式現代化建設大局的堅強保證。

    3月6日，在十四屆全國人大二次會議經濟主題記者會上，證監會主席吳清在闡述嚴監管理念時指出，嚴監嚴管，就是依法從嚴監管市場，依紀從嚴管理隊伍。在隊伍管理上，將刀刃向內，嚴抓嚴管，真正在政治上、專業上、作風上、廉潔上過得硬，打造一支監管鐵軍。

    加強證監會系統自身建設是加強黨對資本市場全面領導的重要基礎，打造一支過硬的監管鐵軍是保障資本市場高質量發展的關鍵因素。

    筆者認為，《意見》的發布也進一步明確了下一步嚴監嚴管的重點將從三方面發力。

    第一，刀刃向內，加強證券系統自身建設，聚焦關鍵人關鍵事從嚴教育管理監督，把嚴的導向體現到監管執行等各方面。

    《意見》提出，要突出制度管人，鞏固干部隊伍教育整頓成果，從嚴加強干部監督制度建設，增強制度執行剛性和權威性。

    目前，各級“一把手”和領導班子成員是證監會系統干部隊伍的“關鍵少數”，發行上市、機構監管、稽查處罰等司局是證監會的重要權力部門。從嚴教育管理監督，就是要緊盯“一把手”和班子成員等“關鍵少數”，緊盯上市委、并購重組委等重點群體，緊盯年輕干部，加強教育管理監督，強化關鍵崗位干部輪崗交流，不斷提升管理監督實效。

    此外，要通過增強問責的政治性和工作力度，對存在失職失責情形的黨組織和黨的領導干部開展嚴肅問責，督促履職盡責。堅持以問促改、警示警醒。

    通過提升監管履職能力，理順職能定位和監管職責，有利于強化全系統“一盤棋”，增強一線監管力量，提高監管的協同性和有效性。

    第二，以嚴監管強監管為導向，全面提升監管能力和監管效能，強化監管問責，促進監管履職盡責。

    《意見》提出，要切實加強從嚴監管，把嚴的導向體現到監管執行、監管效果等各方面，堅決落實監管要“長牙帶刺”、有棱有角的要求，堅持既要管合法、更要管非法，嚴禁“無照駕駛”，嚴查“有照違章”。

    我們看到，近年來，證監會從提升執法能力、深化執法協作、夯實法治基礎等方面入手，不斷加大監管執法力度，提高證券違法成本，切實提升稽查執法效能。

    數據顯示，2023年，證監會共辦理證券期貨違法案件717件，同比增長19%；作出行政處罰539件，同比增長40%，罰沒64億元，同比增長一倍以上，向公安機關移送涉嫌犯罪案件和線索118件，移送數量連續三年保持高位。

    同時，堅決落實監管要“長牙帶刺”、有棱有角的要求，嚴把上市公司入口關，在發行領域把防范欺詐發行和財務造假風險作為監管重點，堅決打擊財務造假等違法違規行為，對財務造假“零容忍”。通過加強嚴監嚴管，把嚴的導向落實到全鏈條各環節的監管工作中。

    第三，加大資本市場法律法規政策供給，完善行政執法刑事司法協作機制，推動健全證券法律責任制度體系。

    在嚴監嚴管的監管思路下，證監會不斷完善資本市場法律法規政策和行政刑事執法協作機制。2021年以來，證監會向公安機關移送涉嫌犯罪案件和線索418件，同比增長近50%。聯合最高檢、公安部聯合開展打擊證券違法犯罪專項執法行動，對重大典型案件的查辦工作進行集中部署，相互支持案件辦理，構建“快罰快偵快訴”的工作格局。

    此外，在健全證券法律責任制度體系方面，積極推動修訂《證券法》、出臺《刑法修正案（十一）》等法律法規，建立集體訴訟制度，增加資本市場法律制度供給，多措并舉加大行政處罰、刑事追責、民事索賠力度。

    2月27日，證監會主席吳清在資本市場法治建設座談會上強調，證監會將認真研究吸收與會代表提出的意見建議，與有關方面一道共同推動加大法制供給、提升執法效能、強化司法保障，更好發揮法治在資本市場高質量發展中的固根本、穩預期、利長遠作用。