本報(bào)記者 姜楠

    為全面貫徹落實(shí)新證券法，保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制平穩(wěn)運(yùn)行，助力提高上市公司質(zhì)量，2020年12月31日，深交所修訂發(fā)布《自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》《自律監(jiān)管聽證程序細(xì)則》《上訴復(fù)核委員會(huì)工作細(xì)則》三項(xiàng)規(guī)則，進(jìn)一步拓寬聽證、復(fù)核事項(xiàng)范圍，優(yōu)化自律監(jiān)管“工具箱”，推動(dòng)提升自律監(jiān)管法治化、規(guī)范化水平。

    據(jù)悉，本次修訂內(nèi)容主要包括三方面：

    一是服務(wù)改革需要，提升監(jiān)管效能。與創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制系列規(guī)則相銜接，新增暫不接受發(fā)行人、控股股東、實(shí)際控制人等提交的發(fā)行上市申請(qǐng)文件2類紀(jì)律處分，以及3類自律監(jiān)管措施，強(qiáng)化對(duì)發(fā)行人、控股股東等市場(chǎng)主體的義務(wù)約束和追責(zé)機(jī)制。同時(shí)，對(duì)于暫不接受文件類的紀(jì)律處分，配套設(shè)置聽證、復(fù)核程序，給予當(dāng)事人充分的申辯空間，保障當(dāng)事人合法權(quán)益。

    二是落實(shí)上位法規(guī)，做好規(guī)則銜接。根據(jù)新證券法，將限制交易的范圍從“限制證券賬戶買賣”調(diào)整為“限制投資者交易”，刪除規(guī)則中已不適應(yīng)新證券法的“暫停上市”“中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體”等相關(guān)表述。

    三是總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，優(yōu)化監(jiān)管程序。結(jié)合監(jiān)管工作經(jīng)驗(yàn)，回應(yīng)市場(chǎng)訴求，明確聽證、復(fù)核會(huì)可通過非現(xiàn)場(chǎng)形式召開，便利當(dāng)事人尋求內(nèi)部救濟(jì)，并放寬聽證會(huì)參會(huì)人員限制，明確當(dāng)事人可與其代理人共同參加聽證會(huì)等。

    深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，實(shí)施自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分，是深交所履行自律管理職責(zé)的關(guān)鍵抓手；聽證及復(fù)核，是市場(chǎng)主體申辯的重要內(nèi)部救濟(jì)渠道。作為一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)，深交所將認(rèn)真踐行“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針，堅(jiān)持“開明、透明、廉明、嚴(yán)明”工作理念，進(jìn)一步強(qiáng)化自我約束、自我規(guī)范，不斷優(yōu)化自律監(jiān)管執(zhí)行工作，持續(xù)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，壓實(shí)市場(chǎng)各方主體責(zé)任，依規(guī)處置各類違法違規(guī)行為，提升依法治所、依法治市能力，為全面深化資本市場(chǎng)改革保駕護(hù)航。